DB42/T 2112.1-2023 科技成果评价 第1部分：分类评价规范

ICS03.080

CCSA20

DB42

湖北省地方标准

DB42/T2112.1—2023

科技成果评价

第1部分：分类评价规范

Scienceandtechnologyachievementsevaluation—

Part1：Specificationforclassifiedevaluation

2023-09-27发布2023-11-27实施

湖北省市场监督管理局发布

DB42/T2112.1—2023

目次

前言................................................................................III

引言..................................................................................V

1范围...............................................................................1

2规范性引用文件.....................................................................1

3术语和定义.........................................................................1

4科技成果分类.......................................................................1

5评价原则...........................................................................2

6评价维度与要点.....................................................................2

7评价指标...........................................................................3

8评价流程...........................................................................5

9评价结果的应用.....................................................................5

附录A（资料性）基础研究成果评价示例.................................................6

附录B（资料性）应用研究型评价示例...................................................9

附录C（资料性）技术类评价指标等级划分示例..........................................13

参考文献.............................................................................14

III

DB42/T2112.1—2023

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

本文件是DB42/T2112《科技成果评价》的第1部分。DB42/T2112已经发布了以下部分：

——第1部分：分类评价规范；

——第2部分：工作规程；

——第3部分：机构和人员要求。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

本文件由湖北省科学技术厅提出并归口。

本文件起草单位：湖北技术交易所、湖北省标准化与质量研究院、湖北省技术市场协会。

本文件主要起草人：陈汉梅、谢秋琪、向闱、罗隽、李国强、江伟、黄依然、李志勇、王鑫、卢敏、

余毅、杨玉宁、田园、刘艾黎、李婳婧、姜楠、芦雪、安保山、胡炜、王娟、韩鹏程、吴敏。

本文件实施应用中的疑问，可咨询湖北省科学技术厅，联系电话：027-87135775，邮

箱:huangxl@；对本文件的有关修改意见建议请反馈至湖北技术交易所，联系电话：027-

87381707，邮箱:welcome@51。

III

DB42/T2112.1—2023

引言

科技成果评价是国家大力推进科技创新，实施创新驱动发展战略的重要一环，对促进高质量成果产

出和转化应用，进一步推动科技与经济社会的深度融合具有重大意义。

本文件为系列文件，目的是对科技成果价值进行全面准确地评估，引导科技成果评价机构规范发展，

针对性提出相应的科技成果评价技术要求，有助于发挥科技创新和成果转化的导向作用。之后涉及科技

成果评价的文件，归为本系列文件的不同部分。DB42/T2112拟由三个部分构成。

——第1部分：分类评价规范。目的在于规范科技成果评价的分类、评价原则、评价维度与要

点、评价指标、评价流程及评价结果的应用等技术内容。

——第2部分：工作规程。目的在于规范科技成果评价工作流程及要求等技术内容。

——第3部分：机构和人员要求。目的在于规范科技成果评价机构和服务人员的基本原则、基本

条件、技术服务要求，以及评价机构的运营管理要求、服务测评与改进和行业自律等技术内

容。

V

DB42/T2112.1—2023

科技成果评价

第1部分：分类评价规范

1范围

本文件规定了科技成果分类评价的科技成果分类、评价原则、评价维度与要点、评价指标、评价流

程及评价报告的应用。

本文件适用于湖北省范围内的基础研究、应用研究、技术开发与产业化和软科学等科技成果的评价。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，

仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本

文件。

DB42/T2112.2科技成果评价第2部分：工作规程

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

科技成果scienceandtechnologyachievements

通过科学研究与技术开发所产生的具有理论价值和（或）实践价值的成果。

科技成果评价scienceandtechnologyachievementsevaluation

根据委托方的要求和目的，依据科学的原理与方法，通过调研、取证、验证、获取反映科技成果真

实状态的客观数据与相关信息，结合数据查询与检索，进行数据处理与指标计算，运用分析、对比、归

纳等科学的研究方法，对科技成果当前的实际状态与性质进行充分认识、求证与判断的思维和行为活动

与过程。

4科技成果分类

通则

根据科研活动的不同类型，将科技成果分为基础研究成果、应用研究成果、技术开发与产业化成果

和软科学成果四类。

基础研究成果

基础研究成果是在基础研究领域探索自然现象，揭示科学规律和提出学术观点等方面做出重要发

现、重大创新和颠覆性创新，并对科学技术发展具有指导意义的科技成果。如新学说、新理论、新规律、

新原理、新方法、新知识或新物质等，具体可表现为论文、著作或报告等形式。

1

DB42/T2112.1—2023

应用研究成果

应用研究成果是为获得新知识而进行的创造性研究所产生的具有应用价值的新用途、新功能、新方

法等技术成果。如新硬件、新软件、新工艺、新模型、新材料或新数据等，具体可表现为专利、标准、

软件著作权、图纸、报告或数据库等形式。

技术开发与产业化成果

技术开发与产业化成果是以生产新产品或完成工程技术任务为目的而进行的研究活动所产生的新

产品、新工艺、新材料、新系统、新服务等技术成果。具体可表现为专利、标准、软件著作权、报告或

合同等形式。

软科学成果

软科学成果是为决策科学化和管理现代化而进行的有关发展战略、政策、规划、评价、预测、科技

立法以及管理科学与政策学的研究成果。如政策建议、评估评价、可行性论证、对策分析、管理方法或

实施方案等，具体可表现为论文、著作、报告或方案等形式。

5评价原则

依法依规

应按照国家法律法规、政策、标准进行评价。

客观公正

独立、客观、公正地对科技成果的当前状态与性质，依据客观事实，秉持公正的立场，独立地做出

判断。

创新导向

建立以成果创新水平、转化应用绩效和对经济社会发展的实际贡献为主的评价体系。

定性与定量相结合

应采用评分、评级、计量等定量评估方法与文字定性描述相结合的方式进行评价。

6评价维度与要点

评价维度

应从科学、技术、经济、社会和文化五个价值维度开展科技成果评价，具体如下：

a)科学价值评价可从原创性、前瞻性、影响力等指标开展评价，相关评价支撑材料包括但不限于

代表性论文、专利、专著、研究报告、检索报告等；

b)技术价值评价可从成熟度、创新度、先进度等指标开展评价，相关评价支撑材料包括但不限于

成果相关产品形成的销售合同、国内外相关查新报告、国内外竞争产品相关数据等；

c)经济价值评价可从经济效益、应用推广前景、市场竞争力、产业支撑作用、潜在风险等指标开

展评价，相关评价支撑材料包括但不限于财务报表、风险分析报告、成果管理报告、纳税证明、

技术交易合同等；

2

DB42/T2112.1—2023

d)社会价值评价可从国家需求、自然环境、民生福祉等指标开展评价，相关评价支撑材料包括但

不限于相关机构出具的检测报告；相关成果在对应领域的应用情况；培养领军人、带头人、骨

干等科技人才的情况；

e)文化价值评价可从弘扬创新文化、提升民族科学素质、带动科研氛围等指标开展评价，相关评

价支撑材料包括但不限于新闻媒体、行业刊物等有关报道；开展的科普活动等。

评价要点

6.2.1基础研究成果注重评价新发现、新观点、新原理、新机制等标志性成果的质量、贡献和影响，

宜重点评估成果的科学价值。

6.2.2应用研究成果注重评价新用途、新功能、新方法等标志性成果的质量、贡献和影响，宜重点评

估成果的技术价值。

6.2.3技术开发和产业化成果注重评价新产品、新工艺、新材料、新工程、新系统、新服务等标志性

成果的质量、贡献和影响，宜重点评估成果的技术和经济价值。

6.2.4软科学成果评价应以社会价值为重点，兼顾科学价值，宜重点评估成果的社会和文化价值。

7评价指标

指标

科技成果评价指标及评价要点可参考表1。

表1科技成果评价指标及评价要点

评价维度评价指标指标说明评价要点说明

首次提出的基本概念、基础理论和技术方是否提出了新的概念或者新的观点，

原创性

法，或重大发现是否推进了理论的发展

对研究领域的开拓，科学理论、学说

研究处于学术前沿，提出新方法，新观点，

科学前瞻性的创建，以及研究方法与手段的创新

新理论

等情况

对解决重大科学问题、社会经济发展问题

同行专家认可的程度，在学术共同体

影响力等的贡献程度，对领域发展、学科发展、

的影响力，影响或辐射其他学科情况

或指导实践发展的影响程度

科技成果的技术实用性程度、在技术生命

成果所处的发展状态，以及该成果对

成熟度周期中所处的位置，以及实施该成果的工

于达到或实现预期目标的满足程度

技术艺流程与所需配套资源的完善程度

科技成果的创新程度，如该成果在原理、主要成果（如代表性论文、论著、奖

创新度

方法、技术等方面有无实质性突破励等）的创新程度

3

DB42/T2112.1—2023

表1科技成果评价指标及评价要点（续）

评价维度评价指标指标说明评价要点说明

技术先进度成果与现有技术相比的先进程度成果的核心指标在行业所处的地位

通过转化应用、技术转让、增收节

支、提高效益、降低成本等方式获

成果应用产生的实际经济效益，包括直

经济效益得的新增产值、利润、税收等；他

接经济效益和间接经济效益