T/ZCL 019-2024 慈善组织投资管理指南 第4部分:风险控制

T/ZCL 019-2024 Charitable Organization Investment Management Guide Part 4: Risk Control

团体标准 中文(简体) 现行 页数:13页 | 格式:PDF

基本信息

标准号
T/ZCL 019-2024
标准类型
团体标准
标准状态
现行
中国标准分类号(CCS)
国际标准分类号(ICS)
发布日期
2024-04-11
实施日期
2024-04-11
发布单位/组织
-
归口单位
中国慈善联合会
适用范围
范围:本文件为慈善组织保值增值投资活动的风险控制提供了全流程规范指引,并提供了风险控制的相关表格和模板等内容。 本文件适用于慈善组织,未认定为慈善组织的基金会,以及具有公益性捐赠税前扣除资格的社会团体和社会服务机构的投资管理风险控制; 主要技术内容:前言1  范围2  规范性引用文件3  术语和定义4  架构职责4.1  最高决策机构职责4.2  秘书处职责4.3  各部门的职责划分5  管理制度5.1  制度的重要内容5.2  重大投资5.3  投资负面清单5.4  止损机制5.5  集中度管理5.6  中止或退出机制6  主要环节6.1  风险识别6.2  风险评估6.3  风险应对6.4  风险报告7  风险分类及应对7.1  设定投资目标和计划过程中的风险控制7.2  投资中和投资后的风险控制7.3  信用风险7.4  市场风险7.5  合规风险7.6  操作风险8  违规责任追究附录A(资料性) 年度投资计划内容附录B(资料性) 投资管理人风险控制标准附录C(资料性) 投资产品风险控制参考文献表A.1  投资目标计划表表A.2  直接股权投资表表B.1  管理人资信状况表表B.2  投资历史记录表表B.3  所有投资产品的集中监测表表C.1  产品基础情况表表C.2  投资团队风险分析表表C.3  产品风险分析表表C.4  跟踪监测产品表现表表C.5  产品风险事件记录及应对表

发布历史

研制信息

起草单位:
中国慈善联合会、北京京益社会组织服务中心、民晟资产管理有限公司
起草人:
黎颖露、孙露露、陈冬青、李荣、杨濛、潘艳
出版信息:
页数:13页 | 字数:- | 开本: -

内容描述

ICS03.080

CCSA12

团体标准

T/ZCL01争-2024

慈善组织良好服务行为指南

Guidelinesforgoodservicebehaviorincharitableo电anization

〈发布稿〉

2024-06-19发布2024-06-19实施

中国慈善联合会发布

tF

版权明

中国慈善联合会(ZCL)是组织开展慈善领域标准化活动的全国性社会团体.制定中国藤善联合会

标准(以下简称:中慈联标准〉,满足衍业需求,增加标准的有效供给,是中国慈善联合会的工作内容

之一。在全国范围内合法有效的组织和个人均可提出制、修订中慈联标准的建议并参与有关工作。

中蓝联标准按照《中国蘸善联合会团体标准管理办法》进行制定和管理.

中慈联标准草案经向社会公开征求意见,并得到参加审定会三分之二以上的专家、成员的投票赞同,

方可作为中藤联标准予以发布。

本文件实施过程中,如发现需要修改成补克之处,请将意见和有关资料寄给中国蓝善联合会,便于

修订时参考.

本文件版权为中国慧善联合会所有,除了用于国家法律或事先得到中国慈善联合会许可外,不得

以任何形式或任何手段复制、再版或使用本文件及其章节,包括电子版、影印件,或发布在互联网及

内部网络等.

、

T/ZCL019-2024

目次

前吉.................................................................................II

1范围...............................................................................1

2规范性引用文件.....................................................................1

3术语和定义.........................................................................1

4基本原则...

4.1诚信原则....

4.2公正原则............

4.3责任原则........

4.4合规原则.......

5组织要求...........................................................................2

6服务领域...........................................................................2

7要素保障...........................................................................2

7.1机构保障.......................................................................2

7.2人员保障.......................................................................2

7.3资产保障.......................................................................3

8服务行为...........................................................................3

8.1面向受助人的服务行为...........................................................3

8.2面向捐赠人的服务行为...........................................................4

8.3面向其他主体的服务行为.........................................................5

9强化措施...........................................................................6

9.1监督主体.......................................................................6

9.2风险管理.......................................................................6

参考文献..............................................................................7

I

T/ZCL019-2024

前言

本文件按照GB/T1.1-2020《标准化工作导则第l部分z标准化文件的结构和起草规贝岭的规定

起草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利,本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

本文件由中国蘸善联合会提出.

本文件由中国蓝善联合会团体标准化技术委员会归口.

本文件起草单位z广州市公益蘸善联合会、中国蘸善联合会、广东省岭南教育藩善基金会、广州市

中食安棋爱心公益基金会、广州市番周区慈善会、广州市启创社会工作服务中心、广州市爱德公益发展

中心、广东省三棵抽公益基金会、广东省游心公益基金会、广州市扬爱特殊孩子家长俱乐部、广州市悦

尔公益基金会、陕西省葱善联合会、广州评科市场研究奋限公司.

本文件主要起草人E徐丹、符丽痒、李素娴、陈冬青、孙露露、杨谦、黄义、播承

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