T/ZCL 019-2024 慈善组织投资管理指南 第4部分：风险控制

范围:本文件为慈善组织保值增值投资活动的风险控制提供了全流程规范指引，并提供了风险控制的相关表格和模板等内容。 本文件适用于慈善组织，未认定为慈善组织的基金会，以及具有公益性捐赠税前扣除资格的社会团体和社会服务机构的投资管理风险控制; 主要技术内容:前言1  范围2  规范性引用文件3  术语和定义4  架构职责4.1  最高决策机构职责4.2  秘书处职责4.3  各部门的职责划分5  管理制度5.1  制度的重要内容5.2  重大投资5.3  投资负面清单5.4  止损机制5.5  集中度管理5.6  中止或退出机制6  主要环节6.1  风险识别6.2  风险评估6.3  风险应对6.4  风险报告7  风险分类及应对7.1  设定投资目标和计划过程中的风险控制7.2  投资中和投资后的风险控制7.3  信用风险7.4  市场风险7.5  合规风险7.6  操作风险8  违规责任追究附录A（资料性） 年度投资计划内容附录B（资料性） 投资管理人风险控制标准附录C（资料性） 投资产品风险控制参考文献表A.1  投资目标计划表表A.2  直接股权投资表表B.1  管理人资信状况表表B.2  投资历史记录表表B.3  所有投资产品的集中监测表表C.1  产品基础情况表表C.2  投资团队风险分析表表C.3  产品风险分析表表C.4  跟踪监测产品表现表表C.5  产品风险事件记录及应对表