T/CASTEM 1010-2023 科技创新政策评估规范

ICS0308099

CCSA.20.

团体标准

T/CASTEM1010—2023

科技创新政策评估规范

Secificationforsciencetechnoloandinnovationolicevaluation

p,gypy

2023-04-25发布2023-04-25实施

中国科技评估与成果管理研究会发布

中国标准出版社出版

T/CASTEM1010—2023

中国科技评估与成果管理研究会是国家科学技术部主管国家民政部登记注册的全国

(CASTEM)、

性一级社团组织为满足市场需要促进科技评估与成果转移转化依据中华人民共和国标准化法

。,,《》

团体标准管理规定中国科技评估与成果管理研究会有序开展标准化工作本团体成员和相关领域

《》,。

组织及个人均可提出制修订标准的建议并参与有关工作

,CASTEM。

标准按中国科技评估与成果管理研究会团体标准化管理办法制定和管理

CASTEM《》。

在本文件实施过程中如发现需要修改或补充之处请将意见和有关资料反馈至中国科技评估与成

,,

果管理研究会以便修订时参考

,。

本文件版权归中国科技评估与成果管理研究会所有除了用于国家法律或事先得到中国科技评估与成果管理研究

。

会正式授权或许可外不许以任何形式复制本文件

,。

中国科技评估与成果管理研究会地址北京市海淀区中关村南大街号农科四路号楼东段中国科技评估与成

:1233,

果管理研究会

邮政编码电话传真

:100081:010-62169251:010-62161171

网址电子信箱

::tb_castem@

T/CASTEM1010—2023

目次

前言

…………………………Ⅲ

引言

…………………………Ⅳ

范围

1………………………1

规范性引用文件

2…………………………1

术语和定义

3………………1

评估基本原则

4……………2

综合性和针对性相结合

4.1……………2

事实标准和价值标准相结合

4.2………………………2

定量分析与定性分析相结合

4.3………………………3

专业评估和多元参与相结合

4.4………………………3

评估对象

5…………………3

概述

5.1…………………3

单一性科技创新政策

5.2………………3

复合型科技创新政策

5.3………………3

评估框架和指标体系

6……………………3

评估框架

6.1……………3

评估指标体系

6.2………………………4

评估方法

7…………………5

通则

7.1…………………5

政策文本分析

7.2………………………5

前后对比

7.3……………6

成本效益分析

7.4-………………………6

数据分析

7.5……………6

专家评议

7.6……………6

利益相关者调研分析

7.7………………6

评估程序

8…………………6

概述

8.1…………………6

方案设计与前期准备

8.2………………6

评估信息采集

8.3………………………7

专题分析与综合评价

8.4………………7

报告形成与结果使用

8.5………………7

附录规范性科技创新政策评估基本框架

A()…………9

附录资料性科技创新政策评估基本指标体系

B()……………………10

附录资料性科技创新政策评估流程图

C()……………12

参考文献

……………………13

Ⅰ

T/CASTEM1010—2023

前言

本文件按照标准化工作导则第部分标准化文件的结构和起草规则的规定

GB/T1.1—2020《1:》

起草

。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利本文件的发布机构不承担识别专利的责任

。。

本文件由科技部科技评估中心提出

。

本文件由中国科技评估与成果管理研究会归口

。

本文件起草单位科技部科技评估中心清华大学中国科学院科技战略咨询研究院中国科学技术

:、、、

信息研究所北京科技政策与管理研究会

、。

本文件主要起草人王再进田德录庞宇聂飙霍竹黄灿宏李正风陈凯华徐峰熊鸿儒伊彤

:、、、、、、、、、、、

冯洁

。

Ⅲ

T/CASTEM1010—2023

引言

科技创新政策是政府干预或调节科学技术与创新活动的常见和重要手段在创新驱动发展战略

、。

实施背景下科技创新已成为我国公共治理高层决策的核心议题伴随着政府职能转变和科技管理改

,、,

革的深化评估作为宏观管理的支撑工具变得愈发重要并已逐步成为科技创新政策制定和实施的不可

,,

或缺环节

。

作为科技决策民主化科学化的产物科技创新政策评估旨在获取形成科技决策的有力证据与咨

、,、

询意见为制定政策推动政策落实调整完善政策等提供参考和依据近年来国家有关文件和新修订

,、、。,

的中华人民共和国科学技术进步法均对政策评估工作的制度化和规范化提出了明确要求科技创新

《》,

政策评估越来越得到政府部门和社会各有关方面的关注和重视在科技评估体系中的重要性日益突

,

出评估实践需求快速增长如何确保科技创新政策评估的质量和专业性更好发挥评估效用成为当前亟

,,

待解决的一项重要问题

。

本文件将标准研制工作与国家政策科技法律要求和标准实际应用需求相结合提出了科技创新政

、,

策评估的基本规范可为评估人员设计和实施科技创新政策评估提供规范指引帮助委托者评估对象

,,、

责任主体和利益相关者等有效参与评估活动和运用评估结果支撑各级政府部门提升政策制定的科学

,

性和合理性增强政策实施效果

,。

Ⅳ

T/CASTEM1010—2023

科技创新政策评估规范

1范围

本文件规定了科技创新政策评估的基本原则评估对象评估框架和指标体系评估方法和程序

、、、。

本文件适用于各类科技创新政策评估活动包括政策预评估事前评估实施进展评估事中评估

,()、()

和后评估事后评估等适用于委托组织实施应用和管理科技创新政策评估的相关机构组织和人

(),、、、、

员其他领域的政策评估可参照使用

。。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款其中注日期的引用文

。,

件仅该日期对应的版本适用于本文件不注日期的引用文件其最新版本包括所有的修改单适用于

,;,()

本文件

。

科技评估基本术语

GB/T40148

3术语和定义

界定的以及下列术语和定义适用于本文件

GB/T40148。

31

.

科技创新政策sciencetechnologyandinnovationpolicySTIP

,;

为实现国家或区域科技进步和经济社会发展目标由政府制定的引导促进和规范科技创新活动的

,、

基本行动准则以及有关措施和行动

,。

注1科技创新政策是公共政策的重要组成部分以创新为核心的有关科学技术和创新政策的统称涵盖了科学

:,、,

政策技术政策和创新政策涉及科技投入税收激励金融支持政府采购知识产权科技成果转化人才队

、(、、、、、、

伍教育与科普科技创新基地与平台科研伦理与学风建设等但不是三者的简单相加存在内在有机

、、、),,

联系

。

注2本文件所指科技创新政策通常以政策文本的形式体现包括国家和地方层面出台的政策以规章规范性文

:,,、

件为主不含法律法规科技计划科技项目等政策工具不纳入本政策评估范畴

,;、“”。

32

.

科技创新政策评估evaluationofSTIP

遵循一定的评估原则规范和程序采用科学可行可信的评估方法在科技创新政策制定实施和

、,、、,、

终止等阶段对政策进行系统分析和综合评判的专业化活动

。

注评估内容涉及科技创新政策的价值活动和绩效等

:、。

33

.

科技创新政策预评估pre-evaluationofSTIP

在科技创新政策制定阶段对政策制定的必要性政策的科学性合理性和可操作性政策实施的预

,,、,

期效果和影响以及可能存在的政策风险或负面影响等进行的评估

,。

注该类评估可作为政策制定的决策参考依据

:。

1