DB5101/T 42-2018 星级饭店安全风险辨识与评估

DB5101

四川省成都市地方标准

DB5101/T42—2018

星级饭店安全风险辨识与评估

2018-12-25发布2018-12-31实施

成都市质量技术监督局发布

DB5101/T42—2018

目  次

前言................................................................................................................................................II

1范围..........................................................................................................................................1

2规范性引用文件........................................................................................................................1

3术语和定义................................................................................................................................1

4基本原则....................................................................................................................................2

5工作流程....................................................................................................................................2

6辨识与评估................................................................................................................................4

附录A（资料性附录）星级饭店安全风险辨识与评估基础信息清单..................................9

附录B（资料性附录）星级饭店安全风险辨识清单.............................................................10

附录C（资料性附录）星级饭店安全风险辨识分析记录信息清单.....................................15

附录D（资料性附录）安全风险评估方法.............................................................................16

附录E（资料性附录）安全风险告知卡示例.........................................................................19

附录F（资料性附录）星级饭店安全风险分级管控效果自评表.........................................20

I

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前  言

本标准按照GB/T1.1-2009给出的规则起草。

本标准由成都市旅游局提出并归口。

本标准起草单位：成都市旅游局、成都大学、成都兰博旅游项目策划有限公司、锦江宾

馆、成都洲际酒店。

本标准主要起草人：陈颖、杨齐英、杨健、罗勇、张思寻、陈进忠、李锦涛、马桃、陈

洋、罗豪。

II

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星级饭店安全风险辨识与评估

1范围

本标准规定了星级饭店安全风险辨识与评估的术语和定义、基本原则、工作流程、辨识

与评估要求。

本标准适用于成都市行政区划范围内依法设立的旅游星级饭店。

2规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本

适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB6441企业职工伤亡事故分类标准

GB/T13861生产过程危险和有害因素分类与代码

GB/T14308旅游饭店星级的划分与评定

GB/T23694-2013风险管理术语

3术语和定义

GB/T23694-2013界定的以及下列术语和定义适用于本标准。为了便于使用，以下重复

列出了GB/T23694-2013中的一些术语和定义。

3.1

星级饭店

依照GB/T14308《旅游饭店星级的划分与评定》进行评定，并授予星级标志的各类旅

游饭店。

3.2

安全风险

不确定性对目标的影响。

【GB/T23694-2013，定义2.1】

3.3

安全风险辨识

发现、确认和描述风险的过程。

【GB/T23694-2013，定义4.5.1】

3.4

安全风险评估

1

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对比风险分析结果和风险准则，以确定风险和/或其大小是否可以接受或容忍的过程。

【GB/T23694-2013，定义4.7.1】

3.5

风险等级

单一风险或组合风险的大小，以后果和可能性的组合来表达。

【GB/T23694-2013，定义4.6.1.8】

4基本原则

4.1预防性原则

在充分辨识和评估安全风险基础上，采取各种有效预防措施,有效防止安全事件和事故

的发生。

4.2动态性原则

采用动态性检测和评估，根据饭店建设和运营状况、自然环境、社会环境和人员等情况

变化及时进行安全风险辨识与评估的动态调整。

4.3全面性原则

安全风险辨识评估应覆盖本饭店所有的场所、相关设备设施和管理运营作业活动等，全

面了解各种安全风险的存在和发生及其将引起的损失后果的详细情况。

4.4常态化原则

将安全风险辨识与评估作为星级饭店常态化的重要工作，与饭店的建设、管理和运营紧

密结合。

5工作流程

星级饭店安全风险辨识与评估工作流程由计划和准备、实施、管控、检查与持续改进等

环节组成，见图1。

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图1星级饭店安全风险辨识与评估工作流程图

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6辨识与评估

6.1计划与准备

6.1.1构建工作机制

6.1.1.1星级饭店应有明确的安全风险辨识与评估工作目标，将安全风险辨识与评估工作作

为安全管理部门的重要工作职责。

6.1.1.2星级饭店负责人应作为安全风险辨识与评估的第一责任人，为工作的开展提供必要

的人力、物力、财力支持，并配备专（兼）职工作人员牵头开展安全风险辨识与评估工作。

6.1.1.3星级饭店应构建较为完善的安全风险辨识与评估工作机制，明确准备、实施、考核

等各环节内容。

6.1.1.4星级饭店应将安全风险辨识与评估责任制融入现有的安全责任制，明确各部门和人

员的安全风险辨识与评估职责，并每年至少进行一次考核。

6.1.1.5星级饭店应定期召开安全风险辨识与评估工作会议，并对区域内的安全风险辨识与

评估结果进行会商，并商讨管控措施。

6.1.2制定工作方案

星级饭店应制定有针对性的安全风险辨识与评估工作计划或方案，明确各部门和人员的

工作任务、工作程序、工作方法、时间安排以及安全风险辨识与评估过程中可能用到的各种

工具和文本记录表格。

6.1.3明确工作主体方

星级饭店作为安全风险辨识与评估的主体方，可根据实际工作需要，聘请第三方专业机

构或者具有相关专业知识和管理经验的人员，指导开展安全风险辨识、评估和分级管控工作。

6.1.4开展相关培训

6.1.4.1星级饭店应动员全体人员主动参与安全风险辨识与评估工作，并在工作实施之前分

别对管理人员和其他从业人员进行培训，其中对管理人员的培训应包含但不限于以下内容：

——安全风险相关术语及定义；

——相关政策文件、技术标准；

——安全风险辨识与评估方法与应用；

——安全风险辨识与评估制度及工作方案；

——安全风险控制措施制定原则及措施；

——安全风险辨识与评估过程中各种表格/记录的填写；

——安全风险辨识与评估过程控制。

6.1.4.2对其他从业人员的培训应包含但不限于以下内容：

——安全风险的定义；

——安全风险辨识、评估和管理制度；

——简单易行的安全风险评估方法与应用；

——安全风险控制措施；

——安全风险辨识与评估过程中各种表格/记录的填写。

6.2实施

6.2.1确定辨识与评估的对象或范围

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星级饭店应结合自身情况确定安全风险辨识与评估的对象或范围。安全风险辨识与评估

的对象或范围应包含但不限于以下方面：

——岗位服务作业活动，包括饭店管理岗位和饭店服务操作岗位的常规和非常规作业；

——服务场所、基础设施、办公和生活场所，包括建构筑物、公共卫生、社会安全、突

发事件、工艺、物料、人员、环境等；

——相关方作业活动。

6.2.2明确具体任务

星级饭店应结合安全风险辨识与评估工作目标将安全风险辨识与评估任务进行明确，并

按照辨识与评估的对象或范围，将任务层层分解直至相应岗位。

6.2.3划分辨识与评估单元

星级饭店可根据服务作业活动或灾害类型划分辨识评估单元。

——星级饭店可根据服务作业活动或设施设备划分辨识与评估单元。

——星级饭店安全风险灾害类型包括自然灾害、事故灾难、公共卫生和社会安全四个方

面。

6.2.4调研基础信息

星级饭店应进行安全风险辨识评估前期调研工作，可采取历史资料查阅、问卷调查和现

场勘查、实地走访相结合等方式进行，调研内容应包括安全风险辨识和评估对象的岗位或场

所、工作任务、作业活动、作业步骤、使用设备设施、可能产生的危险和有害因素等基本情

况。形成星级饭店安全风险辨识与评估基础信息清单，为安全风险辨识与评估工作的实施奠

定基础，参见附录A。

6.2.5安全风险辨识

6.2.5.1星级饭店根据《星级饭店安全风险辨识清单》，筛选、区分和辨识安全风险，星级

饭店安全风险辨识清单参见附录B。

6.2.5.2星级饭店应结合实际情况选用适用的安全风险辨识方法，星级饭店旅游服务经营过

程中的作业活动风险宜采用工作危害分析法进行辨识，形成工作危害分析评价记录表，参见

附录表C.1。设备设施、服务场所等存在的风险宜采用安全检查表法进行辨识，形成安全检

查分析评价记录表，参见附录表C.2。

6.2.5.3星级饭店应按照GB/T13861中关于危险和有害因素分类，全面识别可能导致GB6441

列出的事故类别的人的因素、物的因素、环境因素、管理因素等危险和有害因素。

6.2.6风险分析

星级饭店应对辨识出的安全风险进行分析，分析过程中应充分考虑可能影响风险的后果

或可能性的因素，包括“三种时态”（过去、现在、将来）、“三种状态”（正常、异常、

紧急）、“可能导致的事故”以及现有的控制措施及其有效性。

6.2.7安全风险评估

6.2.7.1星级饭店安全风险评估按照管理范围分为单个安全风险源评估和星级饭店综合安

全风险评估两类，单个安全风险源评估宜选用风险矩阵分析法，参见附录D.1；星级饭店综

合安全风险评估方法参见附录D.2。

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6.2.7.2星级饭店在开展安全风险评估时，应结合自身实际情况制定安全风险评价准则，明

确事故（事件）发生的可能性、严重性、频次、风险值的取值标准和评价级别。安全风险评

估准则的制定应充分考虑以下要求：

——有关旅游安全法律、法规、标准规范；

——安全方针和目标等；

——安全管理程序文件；

——相关方的合理诉求；

——事故案例。

6.2.7.3以下情形应直接判定为重大风险：

——存在重大安全事故隐患；

——存在政府及其有关部门发布的重大风险清单中的项目。

6.2.8安全风险分级

6.2.8.1星级饭店将风险分析的结果与预先制定的风险评价准则相比较，或者在各种风险的

分析结果之间进行比较，确定各个风险源的风险等级，并判定风险是否可接受。

6.2.8.2单个风险源等级划分，原则上从高到低分为重大风险（1级）、较大风险（2级）、

一般风险（3级）、低风险（4级），分别用红、橙、黄、蓝四种颜色表示，参见附录表D.1.3；

星级饭店综合安全风险等级划分，从高到低分为Ⅰ级、Ⅱ级、Ⅲ级、Ⅳ级，分别用红、橙、

黄、蓝四种颜色表示，参见附录表D.2.1。

6.2.8.3星级饭店应当在安全风险源辨识、评估及综合安全风险等级评估完成后，形成等级

评估报告。评估报告应当客观公正、数据准确、内容完整、结论明确、措施可行，并至少包

括下列内容：

——评估的主要依据；

——安全风险源的基本情况；

——事故发生的可能性及危害程度；

——安全风险等级；

——安全风险管控措施；

——评估结论。

6.3管控

6.3.1星级饭店应依据安全风险辨识评估情况，按照相关规定制定并落实相应的具体管控措

施，明确管控责任，并严格实施安全风险公告、岗位安全风险确认和安全操作等制度。

6.3.2星级饭店应逐一登记所有安全风险源的基本信息、评估等级及管控措施等，建立星级

饭店安全风险管理档案，形成“一企一册”、“一源一档”。

6.3.3星级饭店应针对不同级别的安全风险结合实际采取一种或多种措施进行控制，对于评

估出的不可接受风险，应制定补充措施并实施，直至风险可以接受。

6.3.4星级饭店在选用风险控制措施时，应考虑将安全风险分级管控融入到安全管理规章制

度中，按照可行性、可靠性、先进性、安全性、经济合理性和重点突出人的因素的原则，选

用以下安全风险控制措施：

——工程技术措施。包括消除或降低或隔离风险和风险控制点的各种硬件设施改造、技

术手段与工程措施等。

——管理措施。包括为降低或控制风险，制定与完善相关的管理制度、政策，以及选择

放弃某些可能招致风险的活动和行为从而规避风险的决策等。

——应急准备。针对不可控风险而采取的特殊的风险控制措施。包括应急预案、演练、

队伍、物资、资金、技术等各个方面的准备工作。

6.3.5星级饭店应充分考虑安全风险的控制措施的可行性、合理性和实施有效性，逐步完善

改进，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内。

6.3.6星级饭店应合理确定安全风险管控层级，也可结合自身组织机构设置情况，对安全风

险管控层级进行增加或合并。可采取以下方式，确定安全风险管控层级：

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——1级/红色：属于重大风险，公司级、部门级、班组、岗位管控，应立即采取控制

措施，视具体情况决定是否关闭饭店进行整改。需要关闭整改的，只有当风险降至可接受后，

才能开始或继续接待顾客；

——2级/橙色：属于较大风险，公司级、部门级、班组、岗位管控，应制定改进措施

及时进行控制管理；

——3级/黄色：属于一般风险，部门级、班组、岗位管控，需要及时控制管理；

——4级/蓝色：属于低风险，班组、岗位管控。

6.3.7安全风险告知与培训

6.3.7.1星级饭店应建立安全风险公告制度，及时将本饭店（场所/岗位）存在的主要安全

风险、事故后果、事故预防及应急措施、报告电话等内容告知员工、顾客和上报给相关行政

管理部门。

6.3.7.2安全风险告知可采取以下形式：

——在醒目位置或重点区域设置安全风险公告栏；

——在醒目位置张贴“红、橙、黄、蓝”风险分布图，图上展示饭店各服务场所、基础

设备设施、区域、场所、部位等或作业活动的风险等级；

——在存在安全风险的岗位设置风险告知卡，参见附录E；

——在危险化学品重大危险源、存在职业病危害的场所设置明显标志；

——在有重大事故隐患和较大危险的场所和设施设备上设置明显标志；

——在工作岗位标明安全操作要点或者安全操作规程；

——在重点岗位设置应急处置卡；

——办公系统告知；

——发放文件；

——其他形式。

6.3.7.3星级饭店应组织员工学习已辨识出的安全风险信息，熟悉控制措施，演练事故应急

处置措施（方案）。

6.4检查

6.4.1过程监测

6.4.1.1星级饭店应建立健全安全风险监测制度，明确监测方式、监测项目等内容，并定期

对安全风险分级管控效果进行监督检查。

6.4.1.2星级饭店应建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟

通机制。重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。

6.4.2信息上报

星级饭店应按照成都市综合安全风险等级评估相关标准、规范，依托全市城市安全风险

信息管理系统，将本星级饭店安全风险辨识、评估与管控产生的相关信息客观、及时上报旅

游行政主管部门和成都市城市安全风险信息管理系统。

6.5持续改进

6.5.1改进

6.5.1.1星级饭店应每年至少对安全风险分级管控体系进行一次系统性自评，安全风险分级

管控效果自评表参见附录F。

6.5.1.2通过安全风险分级管控体系建设，应在以下方面持续改进：

——风险管控责任制；

——风险管控措施；

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——隐患排查工作；

——风险管控能力；

——员工风险意识、安全技能及应急处置能力；

——作业现场风险告知可视化管理；

6.5.1.3应加强星级饭店安全风险分级管控档案管理，内容包括但不限于：

——安全风险分级管控制度；

——安全风险分级管控责任制；

——安全风险分级管控工作方案；

——风险培训文档；

——风险评估基础信息（作业活动清单、设备设施清单等）；

——风险识别评价表；

——安全风险分级管控清单；

——风险数据台账；

——定期评估报告及风险信息更新记录等。

6.5.2更新

星级饭店应建立健全安全风险动态更新机制，重点评估新增的安全风险、等级升高的安

全风险和综合叠加、关联耦合的安全风险，应每半年对安全风险更新一次，出现以下情况应

及时开展安全风险的动态更新。

——国家、地方和行业相关法律、法规、标准和规范发生变更；

——发生重大自然、地质灾害后；

——重大节庆活动前；

——发生重大环境事件后；

——主要服务项目、流程或主要设备设施发生变化；

——新建、改建、扩建项目；

——事故或事件发生后；

——组织机构和人员发生重大调整；

——周边环境发生较大变化；

——其他应开展动态更新的情况。

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附录A

（资料性附录）

星级饭店安全风险辨识与评估基础信息清单

星级饭店安全风险辨识与评估基础信息清单见表A.1、表A.2。

表A.1服务作业活动清单

备注（常

岗位或使用设备设施、工具、仪可能产生的危险

序号工作任务作业活动作业步骤规/非常

场所器仪表和有害因素

规）

表A.2设备设施清单

序号岗位或场所设备设施名称可能产生的危险和有害因素备注（状态）

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附录B

（资料性附录）

星级饭店安全风险辨识清单

星级饭店安全风险辨识清单见表B.1。

表B.1星级饭店安全风险辨识清单

序风险描述示意

风险名称场所/位置风险源可能造成后果

号

暴雨、地震等导致地质人员伤亡

滑坡、泥石流山体落石活跃，岩石风化松动经济损失

(山体落石、崩塌)社会心理影响

人员伤亡

湖泊、水库等由于暴雨等引起的饭

洪涝、淹溺洪涝灾害经济损失

水域店的洪涝灾害。

社会心理影响

由于地质运动引起的人员伤亡

地震任何区域地质运动地震，导致建筑物损经济损失

毁、人员伤害等社会心理影响

1.人员伤亡

由于雷击等自然原因

自火灾森林明火经济损失

引起的火灾

社会心理影响

然

人员伤亡

暴雨、冰雹、暴雨、雪形成的自然灾

灾户外区域雨雪、冰雹天气经济损失

雪害

害

人员伤亡

冰冻天气形成的自然

冰冻灾害户外区域雨、雪、冰冻天气经济损失

灾害

动植物森林、湖泊等野生动物或植物对人人员伤亡

植物、动物

伤害区域体的伤害经济损失

对建筑、人体、野生动人员伤亡

雷击户外雷电天气

物或植物的伤害经济损失

森林

森林病虫害对森林等植被的伤害经济损失

病虫害

使用天然气、煤气等气人员伤亡

天然气、储气瓶煤气体泄漏，遇火源、高温经济损失

等可能导致火灾、爆炸、社会心理影响

中毒窒息等事故。环境影响

厨房使用油、可燃物等人员伤亡

可燃物、食用油、酒

物质，遇火源可能导致经济损失

精类等物质

火灾等事故。环境影响

设备长时间运行而电人员伤亡

烤箱、烤炉等大功率

器元件发热高温可能经济损失

2.设备

导致火灾。环境影响

事消毒柜设备缺陷或消人员伤亡

消毒柜、消毒的可燃

故厨房毒物品高温可能导致经济损失

物品

灾火灾、爆炸环境影响

火灾、其它爆厨房内排油管道内、排

人员伤亡

难炸、中毒和窒烟口、净化器等设备内

排油烟管道经济损失

息、容器爆炸油污因高温或油锅操

环境影响

作不当可能导致起火。

私自拉接电缆、插板过人员伤亡

电缆、插板负荷受热可能引发火经济损失

灾。社会心理影响

厨房清洗区域潮湿环

人员伤亡

触电用电设备、电缆接头境下可能导致电气漏

经济损失

电。

10

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表B.1（续）

序风险描述示意

风险名称场所/位置风险源可能造成后果

号

高温加热设备操作不

高压锅、热水器、炊

灼烫、容器爆当使沸腾高温液体喷人员伤亡

具等内高压、高温液

炸溅可能导致爆炸、灼经济损失

体介质

烫。

商品、装修材料、可燃人员伤亡

火灾、其它伤

商品、装修材料、家家具等遇火源（电气短经济损失

害（拥挤踩

具等可燃物、电缆路、电弧、明火等）可社会心理影响

踏）

能导致火灾。环境影响

人员伤亡

高温灯具可能导致附经济损失

高温照明灯具

近可燃物燃烧。社会心理影响

火灾

环境影响

人员伤亡

烟头等明火可能导致

明火经济损失

可燃物燃烧。

环境影响

吊顶灯具等小型设设备固定不牢固、破裂