YC/T 536-2015 打叶复烤企业分层管理规范

ICS65.160

X85

备案号:—

495252015

中华人民共和国烟草行业标准

/—

YCT5362015

打叶复烤企业分层管理规范

Secificationoflevelmanaementinleaftobaccomanufacturers

pg

ㅤㅤㅤㅤ

2015-04-18发布2015-05-15实施

国家烟草专卖局发布

/—

YCT5362015

目次

前言…………………………Ⅲ

引言…………………………Ⅳ

1范围………………………1

2规范性引用文件…………………………1

3分层管理模式……………1

4总要求……………………1

5综合管理要求……………2

6加工业务管理要求………………………3

7资源保障管理要求………………………6

()…………

附录A资料性附录打叶复烤企业职能结构8

()………………

附录B资料性附录职能分层管理划分9

()……………………

附录C资料性附录目标管理流程11

()………………

附录D资料性附录安全管理工作流程12

()…………

附录E资料性附录内部专卖管理监督流程13

ㅤㅤㅤㅤ

()……………………

附录F资料性附录审计管理流程14

()……………………

附录G资料性附录创新管理流程16

()……………………

附录H资料性附录标准化管理及体系建设流程17

()………………

附录I资料性附录加工计划管理流程18

()………

附录J资料性附录烟叶仓储和物流管理流程19

()……………………

附录K资料性附录生产管理流程20

()……………………

附录资料性附录客户服务流程

L21

()………………

附录资料性附录人力资源管理流程

M22

()……………………

附录资料性附录财务管理流程

N23

()……………

附录资料性附录投资和采购管理流程

O25

()…………………

附录资料性附录信息化管理流程

P27

参考文献……………………28

Ⅰ

/—

YCT5362015

引言

,,,

目前打叶复烤企业重组整合任务已经完成重组整合后打叶复烤企业管理幅度变宽管理难度加

,、、,,

大面临着组织结构设计职责划分流程优化整合等新的问题各企业在管理实践中缺乏标准参照需

,,

要在行业统一层面立足于打叶复烤企业的管理运行特点和管理实际需求制定打叶复烤企业分层管理

。,,

规范通过规范制定清晰定位公司总部和复烤厂基本职能明确公司统一管理和复烤厂分层管理基本

,,,

内容和管理要求规范企业的管理行为发挥规模经营和资源整合优势提高打叶复烤企业管控运行科

学性。

ㅤㅤㅤㅤ

Ⅳ

/—

YCT5362015

打叶复烤企业分层管理规范

1范围

、、、

本标准规定了打叶复烤企业分层管理模式总要求及综合管理要求加工业务管理要求资源保障

管理要求。

,。

本标准适用于多点生产的打叶复烤企业单点生产的打叶复烤企业亦可参照执行

2规范性引用文件

。,

下列文件对于本文件的应用是必不可少的凡是注日期的引用文件仅注日期的版本适用于本文

。,()。

件凡是不注日期的引用文件其最新版本包括所有的修改单适用于本文件

/—烟叶储存保管方法

GBT232202008

/环境管理体系要求及使用指南

GBT24001

/职业健康安全管理体系要求

GBT28001

/烟叶打叶复烤工艺规范

YCT146

/打叶烟叶质量检验

YCT147

/打叶复烤企业标准化工作的要求及评价

YCT297

/—ㅤㅤㅤㅤ:

烟草企业安全生产标准化规范第部分基础管理规范

YCT384.120111

/—:

烟草企业安全生产标准化规范第部分安全技术和现场规范

YCT384.220112

/—:

烟草企业安全生产标准化规范第部分考核评价准则和方法

YCT384.320113

/打叶复烤加工服务规范

YCT481

3分层管理模式

、(),

打叶复烤企业实行一个法人多点复烤厂生产的运营管控模式包括公司和复烤厂两个层级的分

。、,。

层管理公司是管理控制计划安排和资源提供主体复烤厂是生产加工主体打叶复烤企业应按照精

、、,,,

简高效权责一致管控有力的原则依据职能定位和管理幅度科学设置组织机构职能结构参见附

录A。

4总要求

,、、。

4.1依据打叶复烤企业生产经营特性将管理活动分为综合管理加工业务管理资源保障管理三类

职能分层管理划分参见附录B。

,。

4.2综合管理采用自上而下路径推进管理活动确保法律法规和其他要求得到贯彻执行主要包括目

、、、、、。

标管理安全管理内部专卖管理监督审计管理创新管理标准化管理公司本部负责制定中长期发

,,、、、,

展规划明确阶段性或年度目标任务应制定审计安全创新标准化等管理制度贯彻执行行业专卖法

;,,。

规复烤厂应分解工作任务和目标制定实施方案组织本厂的生产经营及管理活动

,、、

4.3加工业务管理应发挥公司和复烤厂两级作用确保质量成本效率和客户需求得到最大限度的实

。、、。、

现主要包括加工计划管理烟叶仓储及物流管理生产管理和客户服务管理公司应制定生产加工

1

/—

YCT5362015

;、

仓储物流和客户服务类业务的管理制度或规范复烤厂作为加工服务主体应做好生产组织客户服务等

工作。

,,。

4.4资源保障管理采用自下而上的路径统筹配置资源确保必要的需求得到有效满足主要包含人

、、。、、、

力资源管理财务管理投资和采购管理和信息化管理公司应制定人力财务信息化管理制度贯彻

、;,,

执行国家行业法律法规复烤厂依据加工业务的需要提出保障生产经营的资源需求公司应提供财

、、。

务人力投资和信息化等方面保障

5综合管理要求

5.1目标管理

5.1.1目标的制定

,;、

5.1.1.1公司企业管理职能归口部门应制定目标管理制度并建立考评激励机制制定可实现可测量

。、。

的年度目标和考核评价方案年度目标至少应包括质量指标经济运行指标和基础管理指标

,。

5.1.1.2复烤厂应根据公司下达的年度目标和考核评价方案确立本厂年度内控目标

5.1.2目标的实现

公司定期对各复烤厂相关目标的完成情况进行,。

5.1.2.1测量协调解决目标完成过程中存在的问题

,,

5.1.2.2复烤厂对本厂目标完成情况进行自查对目标完成过程中存在的问题组织分析原因制定纠正

,。

措施并对纠正措施的实施效果进行跟踪验证

5.1.3考核评价与结果运用

ㅤㅤㅤㅤ

5.1.3.1公司企业管理职能归口部门依据下发的年度目标和考核评价方案对各复烤厂目标完成情况进

行考核和评价。

5.1.3.2评价考核结果经公司管理层确认后提交公司人力资源管理职能归口部门进行结果运用。

5.1.4目标管理流程参见附录C。

5.2安全管理

/—、,

公司和复烤厂应按照中的要求成立安全生产委员会并配备安

5.2.1YCT384.120114.4.14.4.2

全管理人员。

,,

5.2.2公司安全管理部门应按烟草行业安全管理要求制定安全管理目标组织目标责任分解落实并

按照/—中的要求落实安全生产职责制。

YCT384.120114.4.3

/—;

安全基础管理按中执行安全技术和现场管理按

5.2.3YCT384.120114.12~4.17

/—;/。

YCT384.22011执行考核和评价管理按YCT384.3执行

公司和复烤厂应通过/审核认证。

5.2.4GBT28001

5.2.5安全管理流程参见附录D。

5.3内部专卖管理监督

,()。

5.3.1公司和复烤厂应明确内部专卖管理监督职能权属配置专兼职人员

(),

5.3.2公司内部专卖管理监督整顿和规范归口职能部门应制定内部专卖管理监督制度并组织实施

、、、,、、、、

建立资料报备工作报告定期检查监督考核等工作机制对计划合同烟叶调入生产加工成品调运

废弃烟草专卖品处理等环节进行监管。

,,。

5.3.3复烤厂应提供生产经营基础资料依据属地管理原则配合专卖驻厂员开展工作

5.3.4内部专卖管理监督流程参见附录E。

2

/—

YCT5362015

5.4审计管理

5.4.1公司应按照行业内部审计工作要求建立健全内部审计工作机构。

,,

5.4.2公司应完善审计人员配备复烤厂审计人员配备应采用公司委派制确保审计人员依法独立行

使审计监督权。

,,

5.4.3公司监察审计职能归口部门应制定审计管理制度统一审计工作标准规范开展经济合同审计

和专项审计工作。

,。

5.4.4复烤厂应提供审计基础资料配合公司开展审计工作

5.4.5审计管理流程参见附录F。

5.5创新管理

,();。

5.5.1公司应明确创新管理的职能权属配置专兼职科技管理人员建立创新管理制度和激励机制

,、、,

5.5.2公司应围绕行业科技创新重点领域如产品质量安全烟叶原料利用特色打叶复烤工艺等结

,,,。

合客户需求和企业发展需要编制科技创新规划推行科技项目负责制组织科技项目研究

、,

5.5.3公司应跟踪打叶复烤工艺设备等的新技术和先进的企业管理方法制定推广应用计划并组织

实施。

;,

5.5.4复烤厂应开展基层创新活动按照公司要求参与科技项目研究落实科技创新成果推广应用

任务。

5.5.5创新管理流程参见附录G。

5.6标准化管理

/ㅤㅤㅤㅤ,;

5.6.1公司应根据YCT297以及本企业方针目标建立完善企业标准体系复烤厂应协助公司企业管

理部门建立和完善企业标准体系。

。

5.6.2公司企业管理职能归口部门应采取多种形式组织标准化宣贯和培训公司各部门应组织企业

,,。

标准体系在本部门的实施运行对运行情况进行监督检查及时解决实施过程中遇到的问题

,,、

5.6.3复烤厂各科室应组织标准体系在本科室的实施运行并对运行情况进行监督检查收集上报协

调处理实施过程中遇到的问题。

,

5.6.4公司企业管理职能归口部门应成立标准化工作专业机构定期对标准化体系的完整性和适应性

,。

开展全面评审和诊断并根据评审诊断结果和内外部管理要求的变化进行整体改进

5.6.5标准化管理及体系建设流程参见附录H。

6加工业务管理要求

6.1加工计划管理

6.1.1计划制定

,;

6.1.1.1公司生产业务职能归口部门应采集客户需求和加工意向制定年度生产计划年度生产计划至

、、。

少应包含委托加工方加工地点加工数量和烟叶产地等信息

,,

6.1.1.2复烤厂调度储运职能归口科室根据年度生产计划制定月度生产计划并向公司生产业务部门

。、、、。

报备月度生产计划至少应包含委托加工方烟叶产地加工数量烟叶等级及加工时间安排等信息

,、

6.1.1.3复烤厂调度储运职能归口科室根据月度生产计划制定烟叶分选复烤加工等各类批次生产计

,。

划并按照国家局网上交易的有关规定完成网上加工合同签订后执行批次生产计划至少应包含委托

、、。

加工方加工烟叶产地等级和数量等信息

3

/—

YCT5362015

6.1.2计划变更

,,。

6.1.2.1公司生产业务职能归口部门与相关方沟通若需调整年度生产计划的应提出计划变更申请

,,。

6.1.2.2必要时复烤厂调度储运职能归口科室与客户沟通确认后提出月度或批次计划变更申请月

度计划变更应报公司生产业务职能归口部门备案。

6.1.3加工计划管理流程参见附录I。

6.2烟叶仓储及物流管理

6.2.1烟叶入库前准备

,

6.2.1.1复烤厂调度储运职能归口科室在烤季开始前依据年度加工计划和烟叶周转次数提出烟叶库

容需求。

,

6.2.1.2复烤厂调度储运职能归口科室应在烟叶入库前应对仓库进行检查仓储条件应符合

/—,,。

GBT232202008的规定并对仓库进行货位划分做好标识

6.2.2烟叶出入库及在库管理

/—,

烟叶出入库应按照中第章和第章的要求执行复烤厂调度储运职能

6.2.2.1GBT23220200859

,。/。

归口科室应准确记录烟叶出入库信息在库烟叶账卡物应一致烟叶入库检验应按照YCT146执行

,/—,

烟叶在库养护过程中仓库温湿度管理应按照中第章的要求执行虫情

6.2.2.2GBT2322020086

管理应按照/—中第章的要求执行。

GBT2322020088

,、。

6.2.2.3复烤厂调度储运职能归口科室对仓库设施进行日常维护管理确保仓储设施完好清洁

6.2.3烟叶物流管理

,,

6.2.3.1复烤厂调度储运职能归口科室应根据库容情况协调调拨进度合理分仓降低烟叶转运物流

成本。

ㅤㅤㅤㅤ

,,。

6.2.3.2公司生产业务职能归口部门应制定统一的烟叶装卸作业规范降低烟叶造碎避免安全事故

6.2.4烟叶仓储及物流管理流程参见附录J。

6.3生产管理

6.3.1作业管理

6.3.1.1作业准备

作业准备工作主要包括:

)、,

a复烤厂调度储运职能归口科室应组织客户相关科室评审并签订加工技术协议在生产前应根

据加工计划准备原料及生产辅料物资;

)/、/,

b复烤厂工艺质量职能归口科室根据YCT146YCT147及加工技术协议结合加工前检测

情况开展工艺策划;

),。

c复烤厂生产加工职能归口科室应按培训计划要求开展岗前培训岗前培训率应达到100%

6.3.1.2作业运行

复烤厂生产加工职能归口科室按下列要求实施作业:

)按照生产计划和工艺策划方案组织生产加工;

a

)按照客户要求对照烟叶样品组织挑选整理;

b

)组织人员按照操作规程进行作业;

c

),;

d保障动力能源供应满足生产作业需求

),。

e保持客户沟通对作业运行中出现的问题进行协调处理

6.3.1.3作业改进

作业改进主要包括:

)、、、、

a复烤厂工艺质量科室生产加工科室设备管理科室应对批次加工工艺质量生产投入产出设

4

/—

YCT5362015

,、;

备运行参数等情况进行统计分析并制定落实生产作业改进计划

),

b公司生产业务部门对各复烤厂的生产运行综合情况进行督促检查汇总和分析各复烤厂生产

,、。

情况并定期向公司管理层上报并组织纠正和预防措施的制定监督和验证

6.3.2工艺质量管理

6.3.2.1复烤厂工艺质量职能归口科室应在批次生产前开展烟叶质量检测。

,,

6.3.2.2复烤厂工艺质量职能归口科室依据工艺策划方案做好在线工艺质量的监视和测量及时反馈

。,

指导生产当工艺策划方案与实际加工状态不一致时复烤厂生产加工职能归口科室与工艺质量职能

归口科室会同客户协调处理。

6.3.2.3复烤厂生产加工职能归口科室按加工技术协议对不合格产成品进行处理。

6.3.3设备管理

,

6.3.3.1复烤厂设备设施管理职能归口科室应建立设备管理档案并定期更新做好备件保障和技术

服务。

、、、

6.3.3.2复烤厂生产加工工艺质量调度储运等职能归口科室提出设备设施维护保养和维修需求计

,、。

划设备设施职能归口科室汇总形成本厂设备设施维护保养和维修计划

、、、

6.3.3.3复烤厂生产加工设备设施管理职能归口科室根据批次加工计划加工技术协议工艺策划方

,(),,

案做好设备调试执行设备巡点检及维护保养制度杜绝设备跑冒滴漏严禁生产过程污染和杂物

混入。

6.3.4计量管理

6.3.4.1公司设备设施管理职能归口部门应制定并组织实施计量标准及管理制度。

,、

6.3.4.2复烤厂设备设施管理职能归口科室应统一管理计量器具按规定组织对计量器具的检定标

;、、,。

识应组织相关人员规范使用保管保养计量器具定期对计量器具进行校准

ㅤㅤㅤㅤ

6.3.5环境管理

公司和复烤厂应通过/的审核认证。

6.3.5.1GBT24001

车间环境应符合/的要求。

6.3.5.2YCT146

,。

6.3.5.3复烤厂应按照行业节能减排工作要求控制能源消耗减少污染物排放

6.3.6现场管理

,、。

6.3.6.1公司生产业务管理职能归口部门应制定现场管理标准及评价办法定期组织评价改进

,,、、

6.3.6.2复烤厂生产加工职能归口科室应组织落实现场管理要求清洁文明生产确保无虫无霉无

污染。

6.3.7生产管理流程参见附录K。

6.4客户服务

6.4.1客户档案管理

,、

6.4.1.1公司生产业务职能归口部门应组织建立客户档案包括对原始资料的收集对档案资料的分类

动态管理。

,,

6.4.1.2复烤厂调度储运职能归口科室应落实客户经理制收集整理客户信息完善客户档案并报公司

生产业务部门。

6.4.2服务提供

/,:

复烤厂调度储运职能归口科室应按照YCT481的要求开展下列工作

),,,;

a在年度生产计划下达后与客户沟通确定需求协调加工资源配置做好加工准备

),、、,

b在烟叶加工前应组织相关人员与客户就加工进度工艺质量等方面问题召开产前沟通会

确定加工方案;

),,,

c在复烤加工过程中应组织相关人员和客户召开协调会分析生产过程中存在的问题和不足

5

/—

YCT5362015

提出更优的控制方案;

),,、,

d在烟叶加工结束后应组织召开产后总结会总结工艺产品质量等各方面的情况听取客户

,。

意见和建议形成改进方案并组织实施

6.4.3客户满意度调查

,,

6.4.3.1公司生产业务职能归口部门在年度烟叶加工结束后组织客户满意度调查并将调查结果及时

反馈给复烤厂。

,

6.4.3.2复烤厂调度储运职能归口科室应根据客户满意度调查结果组织相关科室制定并落实客户服

,。

务改进方案并将改进结果及时反馈给委托加工方

6.4.4客户服务流程参见附录L。

7资源保障管理要求

7.1人力资源管理

7.1.1人力资源规划

,、、、。

7.1.1.1公司应制定中长期的人力资源规划主要包括战略组织制度人员和费用等规划内容

,。

7.1.1.2复烤厂应参与人力资源规划制定并负责人力资源规划在本厂的落实

7.1.2招聘与配置

,,、、、

7.1.2.1公司根据经营管理实际需要制定人员招聘与配置相关制度完善人员招聘试用竞聘轮岗

,。

等工作程序实行岗位管理

,,,。

7.1.2.2复烤厂应优化岗位设置明确岗位职责合理配置人员稳定用工队伍

7.1.3教育培训

ㅤㅤㅤㅤ

、、,

7.1.3.1公司构建涵盖培训需求培训设计培训实施和培训评估四个方面的培训管理体系制定并落

,。

实年度培训计划组织开展岗位技能培训和技能鉴定工作

7.1.3.2复烤厂要协助公司落实年度培训计划。

7.1.4绩效管理

,、、、

7.1.4.1公司应构建统一的员工绩效管理体系规范绩效计划制定绩效辅导绩效考核评价绩效结果

,。

应用并持续改进绩效考核指标和方法

,。

7.1.4.2复烤厂应执行绩效管理制度和程序并协助公司对绩效管理体系进行完善

7.1.5