DB5101/T 98-2020 成都市软件和信息技术服务企业能力成熟度评价体系

ICS35.080

CCSL77

DB5101

四川省成都市地方标准

DB5101/T98—2020

代替DB510100/T175—2015

成都市软件和信息技术服务企业能力

成熟度评价体系

2020-12-18发布2020-12-18实施

成都市市场监督管理局发布

DB5101/T98—2020

目次

前言................................................................................III

引言..................................................................................V

1范围...............................................................................1

2规范性引用文件.....................................................................1

3术语和定义.........................................................................1

4能力成熟度框架.....................................................................1

5评价方法与评价结果计算.............................................................2

5.1评价过程........................................................................2

5.2确定评价需求....................................................................2

5.3确定评价指标....................................................................3

5.4设定权重........................................................................3

5.5数据采集........................................................................3

5.6指标计算........................................................................4

6能力等级分级方法...................................................................5

6.1能力等级划分....................................................................5

6.2能力等级特征....................................................................5

7能力成熟度评价指标.................................................................7

7.1综合能力域......................................................................7

7.2专业能力域.....................................................................16

附录A...............................................................................31

参考文献.............................................................................33

I

DB5101/T98—2020

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起

草。

本文件替代DB510100/T175—2015《成都市软件和信息技术服务企业能力成熟度评价指标体系》，

与DB510100/T175—2015相比，除结构调整和编辑性改动外，主要技术变化如下：

a)明确了标准适用“范围”（见第1章，2015版的第1章）；

b)将“能力成熟度评价模型”更改为“能力成熟度框架”，并调整了框架层次结构（见第4章、

表1，2015版的第4章、图1）；

c)更改了“确定评价指标”的选取原则（见5.3，2015版的6.2.2）；

d)更改了“设定权重”的相关内容（见5.4，2015版的6.2.3），并调整了“指标计算”的表述(见

5.6，2015版的6.2.5)；

e)将“能力等级划分”中“拓展级”更改为“稳健级”，“优化改进级”更改为“引领级”（见

6.1、6.2，2015版的6.2.6）；调整了度量项指标“销售总额”（见7.1.1.1，2015版的5.1.1.2）、

“销售增长率”（见7.1.1.1，2015版的5.1.1.2）、“企业信用”（见7.1.1.1，2015版的5.1.4）

等；更改了度量项“品牌认可度”（见7.1.1.1，2015版的5.1.1.1）的公式及数据元计算内容；

f)删除了度量项“利润增长情况”（见2019版的5.1.1.2），增加了“纳税总额”、“融资能力”

和“上市情况”度量项指标及评价内容（见7.1.1.2）；

g)更改了度量项“产业链组织”的公式及数据元计算内容（见7.1.1.3，2015版的5.1.1.3）；

h)更改了“研发费用投入水平”（见7.1.2.1，2015版5.1.2）的相关内容，增加了“研发机构设

置”度量项指标及评价内容（见7.1.2.1），调整了“研发人员占比”（见7.1.3.1，2015版的

5.1.2）；

i)更改了“知识产权数”、“参与标准”的公式及数据元计算内容（见7.1.2.2，2015版的5.1.3）；

j)增加了“人才实力”能力项的相关度量项指标内容（见7.1.3.1）；

k)更改了“评估认证”能力项的相关度量项指标内容（见7.1.3.2，2015版的5.1.4）；

l)更改了“软件开发通用”能力项的描述（见7.2.1.1，2015版的5.2.1），增加了“企业生态自

主能力”、“软件安全性”的度量项指标内容（见7.2.1.1）；

m)增加了“基础软件开发”能力项（见7.2.1.2）、“平台软件开发”能力项（见7.2.1.3）、“应

用软件开发”能力项（见7.2.1.4）、“工业软件开发”能力项（见7.2.1.5）、“嵌入式软件

开发”能力项（见7.2.1.6）的相关度量项指标；

n)删除了“服务管理通用”能力项中“服务人员的专业性”指标内容（见7.2.2.1，2015版的5.2.6），

更改了度量项“服务规范”的公式及数据元计算内容；

o)更改了“咨询设计服务”能力项的定义描述（见7.2.2.2，2015版的5.2.2），增加了“咨询设

计服务技术”、“资质评定”的度量项指标内容（见7.2.2.2）；

p)删除了“人均贡献”的度量项指标（见7.2.2.3，2015版的5.2.3），增加了“集成实施管理能

力”度量项指标内容（见7.2.2.3）；

q)增加了“信息安全服务”能力项的相关度量项指标内容（见7.2.2.6）。

r)本文件与GB/T4754—2017、GB/T29264—2012以及《软件和信息技术服务业统计调查制度》

的对照关系参见附录A。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

III

DB5101/T98—2020

本文件由成都市经济和信息化局提出并归口。

本文件起草单位：成都市软件产业发展中心（成都信息化技术应用发展中心）、成都科来网络技术

有限公司、四川久远银海软件股份有限公司、四川省信创集约化保障中心、成都市信息系统与软件评测

中心、四川川大智胜系统集成有限公司、四川蜂巢智造云科技有限公司、成都安世亚太科技有限公司、

成都中电锦江信息产业有限公司、成都索贝数码科技股份有限公司、中科院成都信息技术股份有限公司、

四川航天信息有限公司、四川昆仑智汇数据科技有限公司（四川省工业大数据创新中心）、成都数联铭

品科技有限公司、工业云制造（四川）创新中心有限公司、四川宏华电气有限责任公司、成都安美勤信

息技术股份有限公司、成都久信信息技术股份有限公司、四川省软件和信息系统工程测评中心、成都虚

谷伟业科技有限公司。

本文件主要起草人：付华茂、杨利蓉、任君、孙佩、张建锋、陈云松、陆晗、宿成、吴慧敏、李元

林、文蓉、王凯、姚仕元、崔喆、罗宇、杨海涛、杨芳、张平、黄鲲鹏、李劲雄、郭亮、张稳、明玉琢、

杨宇。

本文件及其所替代文件的历次版本发布情况为：

——本次为第一次修订。

IV

DB5101/T98—2020

引言

软件和信息技术服务业是国家优先发展的基础性、战略性和先导性产业，是促进信息化与工业化融

合的必要支撑，在加快国民经济和社会发展、保障国家信息安全过程中发挥着极其重要的作用。近年来，

成都市软件和信息技术服务业快速发展，逐渐成为国民经济增速最快、最具活力的产业，是助推“成都

制造”向“成都智造”演进的重要力量，对加快成都经济社会信息化进程具有重要作用。但同时，成都

市软件和信息技术服务业仍存在龙头企业缺乏、系统解决方案和技术转换能力弱、高端人才紧缺、参与

国家专项少等问题。

DB510100/T175—2015建立的成都市软件和信息技术服务企业能力成熟度评价体系发布实施已五

年，这期间国内外软件和信息技术服务业发生了变化，企业能力水平标准化评价的作用受到越来越广泛

的重视。鉴于此，确有必要修订完善本标准，以便不断适应软件和信息技术服务业发展的新变化以及地

方标准实践发展的新需求，并与国内最新的标准保持一致。本次修订重点考虑了评价框架借鉴能力框架

的构成形式，调整了权重计算的加权平均比例，进一步明确了指标体系与本地实际、产业高质量发展趋

势的结合。修订后的指标体系将用以评价成都市软件和信息技术服务企业的服务能力，进一步推进成都

市软件和信息技术服务业高质量发展，为打造产业生态圈、选拔具有核心竞争力的优秀企业、夯实产业

发展后劲提供参考。

V

DB5101/T98—2020

成都市软件和信息技术服务企业能力成熟度评价体系

1范围

本文件确立了能力成熟度框架，给出了评价方法与评价结果计算、能力等级分级方法以及能力成熟

度评价指标的说明。

本文件适用于：

a)对软件和信息技术服务提供商进行服务能力评价的用户；

b)对自身能力进行评价的软件和信息技术服务企业；

c)实施软件和信息技术服务企业能力评价的第三方。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，

仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本

文件。

GB/T4754国民经济行业分类

GB/T29264信息技术服务分类与代码

GB/T33850—2017信息技术服务质量评价指标体系

3术语和定义

GB/T29264—2012界定的术语和定义适用于本文件。

4能力成熟度框架

能力成熟度框架由专业能力、综合能力2个能力域构成。每个能力域由若干能力子域构成，每个能

力子域由若干能力项构成，共5个能力子域和19个能力项。能力成熟度框架见表1。

表1能力成熟度框架

能力域能力子域能力项

市场

经营能力财务

产业生态

综合能力技术水平

创新能力

创新水平

人才实力

基础保障

评估认证

软件开发通用能力

专业能力软件开发能力基础软件开发能力

平台软件开发能力

1

DB5101/T98—2020

表1（续）

能力域能力子域能力项

应用软件开发能力

工业软件开发能力

嵌入式软件开发能力

服务管理通用能力

咨询设计服务能力

集成实施服务能力

信息技术服务能力

运行维护服务能力

平台服务能力

信息安全服务能力

注：根据GB/T4754—2017、GB/T29264—2012中的行业类别划分及范围定义，在综合考虑工信部《软件和信息技

术服务业统计调查制度》的基础上，专业能力域部分按行业分类进行了修正（见附录A）。

5评价方法与评价结果计算

5.1评价过程

评价过程见图1。

确定需求

确定指标

设定权重

数据采集

指标计算

能力分级

图1评价过程

5.2确定评价需求

5.2.1确定评价目的

在进行能力成熟度评价时，应先确定评价目的，应综合考虑评价的背景、指标权重的设置及结果的

应用等因素。

2

DB5101/T98—2020

5.2.2确定评价途径

评价发起方可以根据评价目的需要及自身实施能力，选择不同的评价途径：

a)评价发起方可以通过自身资源执行评价过程，获取侧重于自身期望的评价结果；

b)评价发起方可以委托专业机构进行评价，以期望获得用户、软件和信息技术服务企业及社会认

可的评价结果。

5.3确定评价指标

在开展评价前，可根据评价需求或目标，对当次评价所应依据的能力成熟度评价指标进行构建，其

构建依据见第7章。其中综合能力指标项应全部覆盖，专业能力指标项可进行选取。评价指标选取范围

的适用性需得到确认。

5.4设定权重

5.4.1能力权重

成都市软件和信息技术服务业企业能力成熟度评价体系中涉及的能力域、能力子域及能力项权重的

设定原则见表2。

表2成都市软件和信息技术服务企业能力成熟度权重设定表

能力域权重能力子域权重能力项权重

市场40%

经营能力35%财务40%

产业生态20%

综合能力50%技术水平50%

创新能力45%

创新水平50%

人才实力50%

基础保障20%

评估认证50%

软件开发通用能力80%

基于企业实际开展基础软件开发能力

基于企业实际开展的软

的软件产品业务收平台软件开发能力

软件开发服务能力件产品收入占比得出各

入占软件业务收入应用软件开发能力

自的权重，但总的权重

的比重得出权重工业软件开发能力

为20%

嵌入式软件开发能力

专业能力50%

服务管理通用能力80%

基于企业实际开展

咨询设计服务能力基于企业实际开展的信

的信息技术服务业

集成实施服务能力息技术服务收入占比得

信息技术服务能力务收入占软件业务

运行维护服务能力出各自的权重，但总的

收入的比重得出权

平台服务能力权重为20%

重

信息安全服务能力

5.4.2度量项权重

度量项是通过能力项进一步细化分解的评价指标，每个能力项包括若干度量项。度量项权重的设定

3

DB5101/T98—2020

以平均原则为主。

5.5数据采集

5.5.1采集方法

数据采集可借助工具或设施自动收集、手工收集、现场取证、评估或面谈等。

5.5.2数据来源

评价的数据来源主要来自企业经营管理的报表、服务实施结果与记录、第三方评估的报告以及行业

统计报告等。

5.5.3数据的确认

由供方自查、需方确认或第三方检查来保证数据的正确性和完备性。

5.6指标计算

5.6.1度量项计算

根据评价指标中公式及数据元的计算方法，确定数据采集的方式，并根据公式得出度量项计算结果。

度量项分为定性指标和定量指标两类，其指标数据及计算方式有以下两种：

a）对于定性指标数据可以通过现场取证或面谈的形式采集，见示例1；

b）对于定量指标可以根据提供证据的相关数据进行计算，见示例2。

示例1：

服务满意度指标计算公式为：

X=A/4

式中：

A取值从0，1，2，3，4

0：没有建立服务满意度规范

1：没有建立服务满意度规范，但客观上或自发地进行了主动的服务趋势分析

2：建立了服务满意度规范，但未有实施记录

3：建立了完备的服务满意度规范，能够得到实施

4：建立了完备的服务满意度规范，实施良好，且具有成熟的服务满意度分析模型

A值的采集可以通过现场取证的形式，查阅服务满意度规范及实施记录等。

示例2：

新的软件和信息技术服务销售比例指标计算公式为：

X=A/B

式中：

A——新的软件和信息技术服务的销售收入

B——软件和信息技术服务销售总收入

A值和B值需要从经第三方审计的财务报告中取值。

5.6.2能力项计算

计算能力项分值：能力项得分=(度量项得分)/度量项个数。

5.6.3能力子域计算

4

DB5101/T98—2020

计算能力子域分值：能力子域得分=(能力项得分×能力项权重)。

5.6.4能力域计算

计算能力域分值：能力域得分=(能力子域得分×能力子域权重)。

5.6.5能力成熟度评价得分

计算能力成熟度评价得分：能力成熟度评价得分=(单个能力域得分×能力域权重)。

6能力等级分级方法

6.1能力等级划分

成都市软件和信息技术服务企业能力成熟度等级划分如下：

a）能力成熟度划分为五个等级，等级从低到高分别为初始级、基本级、稳健级、协同级和引领级。

能力成熟度等级示意图见图2。

引领级革新

协同级整合

稳健级稳定

基本级规范

初始级离散

图2能力成熟度等级示意图

b）本文件建议的实际评价值与服务能力级别对应关系见表3。在同一级别可以根据得分的高低来

确定企业的排名。

表3实际评价值与服务能力级别对应关系

能力成熟度等级对应实际评价值区间能力等级描述及表示

初始级X≤0.3一星级★

基本级0.3＜X≤0.5二星级★★

稳健级0.5＜X≤0.7三星级★★★

协同级0.7＜X≤0.8四星级★★★★

引领级0.8＜X五星级★★★★★

6.2能力等级特征

5

DB5101/T98—2020

按照能力成熟度评价体系进行评价而获取的能力成熟度评价得分是服务能力分级的唯一依据。各能

力等级特征如下：

a）初始级：企业的软件和信息技术服务能力处于起步阶段，未实现规范化管理。

b）基本级：企业的软件和信息技术服务能够实现基本的有序运行，但未能实现能力项之间协同发

展。

c）稳健级：企业能够参考行业最佳实践或标准建立较为完善的业务行为管理能力规范，并得到了

有效实施。

d）协同级：企业能够有效的实施各种能力项的指标管理体系，达到各能力项的协同发展。

e）引领级：企业能够综合业务发展需求进行能力改进，形成推动业务变革更新的机制。

6

DB5101/T98—2020

7能力成熟度评价指标

7.1综合能力域

7.1.1经营能力子域

7.1.1.1市场能力项

市场能力项所对应的度量项指标见表4所示。

表4市场能力项度量指标

度量项度量目的应用的方法公式及数据元计算评价值解释数据类型评价输入

市场占有率衡量企业软件和信息技企业软件和信息技术服务业务X=(A/B)/C0<X≤1X=数值A：经第三方审计的财

术服务业务收入a占成都销售额与成都市软件和信息技A=企业软件和信息技术服务业务收入X越接近1越好。当A=数值务报告、成都市软件和

市软件和信息技术服务术服务业市场总额进行比较B=成都市软件和信息技术服务业总收入X>1时，取值1B=数值信息技术服务业公共

业市场总收入的比重C=基准比值（默认取值0.01）C=数值服务平台年报表

B：成都市软件和信息

技术服务行业统计

销售总额衡量企业软件和信息技统计企业软件和信息技术服务X=A/50<X≤1X=数值A：经第三方审计的财

术服务业务的总体收入业务的销售收入A取值从1，2，3，4，5X越接近1越好A=计数务报告

情况1：软件业务收入≤100万元

2：100万元＜软件业务收入≤500万元

3：500万元＜软件业务收入≤2000万元

4：2000万元＜软件业务收入≤7000万元

5：软件业务收入>7000万元

销售增长率衡量企业成长状况和发评价企业软件和信息技术服务X=A/40≤X≤1X=数值B：经第三方审计的财

展能力业务收入增长率A取值从0，1，2，3，4X越接近1越好A=计数务报告

B=收入增长率=年软件业务收入增长额/上B=数值

年软件业务收入

0：B≤0%

1：0%＜B≤10%

2：10%＜B≤20%

3：20%＜B≤30%

4：B>30%

7

DB5101/T98—2020

表4（续）

度量项度量目的应用的方法公式及数据元计算评价值解释数据类型评价输入

新的软件和信衡量企业市场开拓形成新的软件和信息技术服务业务X=A/B0<X≤1X=数值A：经第三方审计的财

息技术服务b新的软件和信息技术服收入与软件和信息技术服务业A=新的软件业务收入X越接近1越好。当A=数值务报告

收入比重务对整个销售收入的贡务总收入进行比较B=企业软件业务收入X>1时，取值1B=数值B：经第三方审计的财

献务报告

品牌认可度衡量企业品牌在社会或近三年企业、产品、服务是否X=A/30≤X≤1X=数值A：证书或通知公告

行业客户中的影响力和曾入选政府或行业机构公布的A取值从0，1，2，3X越接近1越好A=计数

总体形象各类榜单，按入选等级最高者0：近三年未入选政府或行业机构颁布的各

计算类荣誉榜单

1：近三年成功入选市级政府机构或行业机

构颁布的各类荣誉榜单

2：近三年成功入选省级政府机构或行业机

构颁布的各类荣誉榜单

3：近三年成功入