DB51/T 2721-2020 四川省行政执法流程标准

ICS03.160

CCSA90

DB51

四川省地方标准

DB51/T2721—2020

四川省行政执法流程标准

Standardsforadministrativelawenforcementprocess

2020-12-17发布2021-01-01实施

四川省市场监督管理局发布

DB51/T2721—2020

目次

前言..............................................................................II

引言.............................................................................III

1范围.................................................................................1

2规范性引用...........................................................................1

3术语和定义...........................................................................1

3.1行政执法术语....................................................................1

3.2行政处罚术语....................................................................2

3.3行政强制术语....................................................................3

3.4行政许可术语....................................................................5

4行政执法流程图绘制及编码规则.........................................................6

4.1流程图绘制原则..................................................................6

4.2流程基本码编码规则...............................................................6

4.3行政执法事项流程编码规则.........................................................6

5行政执法流程图示例及流程图描述.......................................................9

5.1行政处罚........................................................................9

5.2行政强制.......................................................................16

5.3行政许可.......................................................................28

附录A（规范性）行政执法事项流程基本编码示例...........................................36

附录B（规范性）行政执法流程图的扩展...................................................37

参考文献...........................................................................38

I

DB51/T2721—2020

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》给出的

规则起草。

本文件由四川省司法厅提出、归口并解释。

本文件起草单位：四川省司法厅、成都市司法局、崇州市司法局、四川煤矿安全监察局安全技术中

心、四川铸创安全科技有限公司。

本文件主要起草人：刘志诚、王飙、余越峰、刘鹏、袁霄、龚利萍、陈再东、崔浩学、杨成毅、郑

艳、赵爽、黄敬、蔡正委、刘生龙、秦培均、周玉竹、李甜甜、张超、张淑奁、赵豪。

本文件首次发布。

II

DB51/T2721—2020

引言

本文件制定主要为建立行政执法领域工作规范，构建全国一流的行政执法标准体系，全面提升四川

省行政执法规范化、标准化、精细化水平。

III

DB51/T2721—2020

四川省行政执法流程标准

1范围

本文件以行政处罚、行政强制、行政许可为例，规定了各类行政执法行为的执法业务流程、执法流

程描述规范、行政执法事项流程编码规则的要求。

本文件适用于在四川省行政执法事项管理及系统建设中对行政执法事项的流程和流程图的管理，及

对应文书的索引查询。

2规范性引用

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，

仅该日期对应的版本适用于本文件。不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本

文件。

GB1526文件编制符号及约定中的信息处理、数据流程图、程序流程图、系统流程图、程序网络图

和系统资源图的文件编制符号及约定

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

3.1行政执法术语

3.1.1

行政执法administrativeenforcementoflaw

行政执法主体依照行政执法程序及有关法律、法规的规定，作出直接影响行政相对人权利与义务的

具体行政行为，包括行政处罚、行政强制、行政许可、行政征收、行政裁决、行政确认、行政给付、行

政奖励、行政检查以及其他行政权力类型。

3.1.2

行政执法主体subjectofadministrativelawenforcement

依法具有行政执法权力，能以自己的名义行使行政执法权并独立承担责任的组织，包括行政机关和

法律、行政法规或地方性法规授权组织。

3.1.3

行政执法文书administrativelawenforcementinstruments

行政执法主体依照行政执法程序及有关法律、法规的规定，作出直接影响行政相对人权利与义务的

具体行政行为时形成的相应文书，具体包括行政处罚、行政强制、行政许可、行政征收、行政给付、行

政奖励、行政确认、行政裁决、行政检查等执法文书类型。

3.1.4

陈述权therightofstatement

相对人在行政执法主体实施行政执法行为时，可以陈述事实、理由，提出自己的主张和要求。行政

执法主体不得因为相对人的陈述而加重处罚。

3.1.5

申辩权righttodefendoneself

1

DB51/T2721—2020

相对人行政执法主体实施行政执法时，可以对所指控的事实和适用法律、法规或者规章提出自己的

主张和意见，并进行申辩。行政执法主体不得因为相对人的陈述和申辩而加重处罚。

3.1.6

救济权rightofrelief

公民、法人或者其他组织因行政执法主体的违法或不当行为，致使其合法权益收到损害，可以按照

不同的途径请求国家予以补救。

3.1.7

行政执法公示publicizeofadministrativelawenforcement

行政执法主体通过一定载体和方式，在行政执法事前、事中、事后环节，主动向当事人或者社会公

开、公布有关行政执法信息，自觉接受监督的活动。

3.1.8

重大事项法制审核legalreviewofmajorevents

行政执法主体作出重大行政决定前，要严格进行法制审核，未经法制审核或者审核未通过的，不得

作出决定。

3.2行政处罚术语

3.2.1

行政处罚punishmentofadministrative

行政执法主体在行政管理过程中，对违反行政管理秩序的公民、法人或者其他组织，以依法减损权

利或者增加义务的方式予以惩戒的行为。

3.2.2

警告warning

行政执法主体对公民、法人或者其他组织违反行政管理秩序的行为进行谴责和警示。

3.2.3

罚款imposeafine

行政执法主体依法强制违法行为人在一定期限内向国家缴纳一定数额的金钱，从而损害或者剥夺行

为人某些财产权的处罚方式。

3.2.4

责令停产停业ordertostopproductionandbusiness

行政执法主体责令违法行为人停止生产经营活动，从而限制或者剥夺违法行为人生产、经营能力的

一种处罚。

3.2.5

暂扣或吊销许可证、执照suspendorrevokethepermitorlicense

行政执法主体依法限制或者剥夺违法行为人某种资格的处罚。

3.2.6

没收违法所得confiscateofillegalincome

行政执法主体依法将行为人通过违法行为获取的财产收归国有的处罚。

3.2.7

没收非法财物confiscateofillegalproperty

行政执法主体依法将违禁物品或者用以实施违法行为的工具收归国有的处罚。

3.2.8

行政拘留administrativedetention

公安机关依法对违反行政法律规范的人在短期内限制其人身自由的一种处罚。

3.2.9

构成犯罪案件的移送transferofcriminalcases

2

DB51/T2721—2020

违法行为构成犯罪的，行政执法主体必须将案件移送司法机关，依法追究刑事责任。

3.2.10

从轻处罚givealesserpunishment

行政执法主体在法定的处罚方式和处罚幅度内，对有违法行为的当事人在数种处罚方式所允许的幅

度内适用较低限的处罚。

3.2.11

减轻处罚giveamitigatedpunishment

行政执法主体对有违法行为的当事人在法定的处罚幅度最低限以下适用行政处罚。

3.2.12

不予处罚impunity

行政执法主体依照法律、法规的规定，因为有法定事由存在，对本应给予处罚的违法行为人免除对

其适用行政处罚。

3.2.13

行政处罚自由裁量权discretionarypowerofadministrativepunishment

行政执法主体在法律、法规、规章规定的行政处罚权限范围内，对公民、法人或者其他组织违反行

政管理秩序的行为决定是否给予行政处罚、给予何种行政处罚和给予何种幅度行政处罚的权限。

3.2.14

简易程序thesummaryprocedure

行政执法主体对符合法定条件的行政处罚事项当场作出行政处罚决定的处罚程序。

3.2.15

听证hearing

行政执法主体在作出行政处罚决定前由行政执法主体组织的，在调查取证人员、案件当事人及其他

利害关系人参加的情况下，听取各方陈述、申辩、对质及证据证明的法定程序。

3.2.16

回避avoid

行政执法机关工作人员在行使职权过程中，因其与所处理的事务有利害关系，为保证实体处理结果

和程序进展的公正性，根据当事人的申请或行政机关工作人员的请求，有权机关依法终止其职务的行使

的法律制度。

3.2.17

听证笔录hearingrecord

听证程序中对当事人之间质辩过程的一种书面记录，在质辩结束之后笔录交当事人阅读、补正并签

名，便成为具有法律意义的文书。

3.2.18

行政处罚的执行executionofadministrativepunishment

行政执法主体保证行政处罚决定所确定的当事人的义务得以履行。

3.3行政强制术语

3.3.1

行政强制administrativecoercion

包括行政强制措施和行政强制执行。

3.3.2

行政强制措施themeasuresofadministrativecoercion

行政机关在行政管理过程中，为制止违法行为、防止证据损毁、避免危害发生、控制危险扩大等情

形，依法对公民的人身自由实施暂时性限制，或者对公民、法人或者其他组织的财物实施暂时性控制的

行为。

3

DB51/T2721—2020

3.3.3

行政强制执行administrativeenforcement

行政机关或者行政机关申请人民法院，对不履行行政决定的公民、法人或者其他组织，依法强制履

行义务的行为。

3.3.4

限制公民人身自由restrictthepersonalfreedomofcitizens

对公民人身予以控制的强制措施，属于法律保留事项，主要包括盘问、留置盘问、传唤、强制传唤、

扣留、人身检查、强制检测、约束、隔离、强制隔离等。

3.3.5

查封sealup

行政机关将涉案物品封存在原地、粘贴封条，限制相对人对其财产等使用和处分的强制措施。此主

要是针对不动产或者其他不便移动财产的强制措施。

3.3.6

扣押财物distraint

行政机关解除相对人对其财物的占有，并限制其处分的强制措施。此主要是针对动产的强制措施。

3.3.7

冻结存款、汇款freezedepositandremittance

行政机关限制相对人金融资产流动的强制措施，包括冻结银行存款、汇款、股票等有价证券。

3.3.8

加处罚款或滞纳金additionalfineorlatefine

行政机关依法作出金钱给付义务的行政决定，当事人逾期不履行的，行政机关可以依法加处罚款或

者滞纳金的加重相对人的义务，迫使相对人履行的强制执行方式。

3.3.9

划拨存款、汇款transferdepositandremittance

行政机关依法从银行账户、汇款账户中直接划拨款项的强制执行方式。

3.3.10

拍卖或者依法处理查封、扣押的场所、设施或者财物auctionordisposeofsealeduporseized

places,facilitiesorpropertiesaccordingtolaw

行政机关依法将查封、扣押的场所、设施或者财物拍卖或采取其他处理方式，抵缴罚款或上缴国库

的强制执行方式。

3.3.11

排除妨碍removeobstacles

排除对权利人行使人身权或者财产权阻碍，或者排除对公共利益阻碍的强制执行方式。

3.3.12

恢复原状restore

通过修理等手段使受到损坏的财产恢复到损坏前状况的强制执行方式。

3.3.13

代履行substituteperformance

相对人拒绝履行排除妨碍、恢复原状等行政决定的义务时，由行政机关或者第三人代替相对人履行

行政决定的义务，并向相对人收取履行费用的执行方式。

3.3.14

中止执行suspensionofenforcement

在行政强制执行过程中暂停执行的情形。

3.3.15

4

DB51/T2721—2020

终结执行terminationofexecution

在行政强制执行过程中终止执行的情形。

3.3.16

执行回转recoveryofexecution

在执行中或者执行完毕后，据以执行的行政决定被撤销、变更，或者执行错误的，应当恢复原状或

者退还财物；不能恢复原状或者退还财物的，依法给予赔偿的情形。

3.3.17

执行和解executionreconciliation

在实施行政强制执行过程中，行政机关可以在不损害公共利益和他人合法权益的情况下，与当事人

达成执行协议。

3.3.18

非诉行政执行non-litigiousadministrativeexecution

也称申请人民法院强制执行，指当事人在法定期限内不申请行政复议或者提起行政诉讼，又不履行

行政决定的，没有行政强制执行权的行政机关可以自期限届满之日起三个月内，依法申请人民法院强制

执行。

3.4行政许可术语

3.4.1

行政许可administrativepermission

在法律规范一般禁止的情况下，行政执法主体根据行政相对人的申请，经依法审查，通过颁发许可

证或者执照等形式，依法作出准予或者不准予特定的行政相对人从事特定活动的行政行为。

3.4.2

受理/不予受理admissible/inadmissible

在相对人提出行政许可申请后，行政执法主体依法作出的是否准许进入审查流程的行政决定。

3.4.3

形式审查formalexamination

行政执法主体仅对申请材料的形式要件是否具备进行的审查，由申请人对申请材料的真实性负责。

3.4.4

实质审查substantiveexamination

行政执法主体不仅要对申请材料的要件是否具备进行审查，还要对申请材料的实质内容是否符合条

件进行审查。

3.4.5

回避avoid

行政执法主体工作人员在行使职权过程中，因其与所处理的事务有利害关系，为保证实体处理结果

和程序进展的公正性，根据当事人的申请或行政执法主体工作人员的请求，有权机关依法终止其职务的

行使并由他人代理的法律制度。

3.4.6

听证hearing

行政执法主体在作出影响行政相对人合法权益的决定之前，由行政执法主体告知决定理由和听证权

利，行政相对人陈述意见、提供证据以及行政执法主体听取意见、接纳证据并作出相应决定等程序所构

成的法律制度。行政许可中的听证分为依职权听证和依申请听证。

3.4.7

听证笔录hearingrecord

对当事人之间质辩过程的一种书面记录，在质辩结束之后笔录交当事人阅读、补正并签名，便成为

具有法律意义的文书。

5

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3.4.8

准予行政许可/不予行政许可grant/refuseadministrativepermission

行政执法主体在审查许可申请材料后，依法作出是否同意相对人行政许可申请的行政决定。

4行政执法流程图绘制及编码规则

4.1流程图绘制原则

4.1.1明确流程的环节，以及每个步骤的重要节点。

4.1.2明确事件链一环紧扣一环，流程不中断。

4.1.3说明每个环节需要进行的活动内容。

4.2流程基本码编码规则

行政执法流程基本码是对每一类流程赋予的唯一标识代码，基本结构由流程编码代号、执法类型、

流程序列号三部分组成，见图1。

LCXXXX

2位流程序列号

2位执法类型代码

2位执法流程编码代号，“LC”

图1流程基本码结构

行政执法流程基本码的编码见表1。

表1流程基本码

执法类型类型代码流程序列号

01（简易流程）

行政处罚流程01

02（一般流程）

行政强制流程0201

01（简易流程）

行政许可流程03

02（一般流程）

行政征收流程0401

行政给付流程0501

行政检查流程0601

行政确认流程0701

行政奖励流程0801

行政裁决流程0901

其他类别事项流程1001

4.3行政执法事项流程编码规则

在各级编制、法制部门梳理行政执法事项流程清单中，应采用行政执法事项流程基本编码。基本结

构由行政区划代码、部门基本码、执法类型基本码、事项基本码和具体流程代码五部分组成，见图2。

6

DB51/T2721—2020

51XXXXXBMLXXXXXXXXX

2位具体流程代码

6位事项基本码

2位执法类型基本码

2位部门基本码

6位行政区划代码

图2行政执法事项流程基本编码结构

行政执法事项流程基本码的编码说明见表2至表4。

6位行政区划代码参考中华人民共和国县以上行政区划代码，且与中华人民共和国民政部公布的，

2019年10月中华人民共和国县以上行政区划代码保持一致。

表2部门基本码

代码部门

01发展和改革委员会

02民族宗教事务委员会

03财政部门

04住房城乡建设部门

05商务部门

06应急管理部门

07经济和信息化部门

08公安部门

09人力资源和社会保障部门

10交通运输部门

11文化和旅游部门

12审计部门

13教育部门

14民政部门

15自然资源部门

16水利部门

17卫生健康委员会

18科学技术部门

19司法部门

20生态环境部门

21农业农村部门

22退役军人事务部门

23国有资产监督管理委员会

24市场监督管理部门

25扶贫开发部门

26经济合作部门

27体育部门

7

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表2部门基本码（续）

28信访部门

29林业和草原部门

30统计部门

31人民防空办公室

32广播电视部门

33机关事务管理部门

34地方金融监督管理部门

35医疗保障部门

36粮食和物资储备部门

37能源部门

38监狱管理部门

39戒毒管理部门

40文物部门

41中药管理部门

42药品监督管理部门

99其他业务指导部门

表3执法类型基本码

代码执法类型

00行政权力事项

01行政许可

02行政处罚

03行政强制

04行政征收

05行政给付

06行政检查

07行政确认

08行政奖励

09行政裁决

10其他类别事项

11……可根据情况进行扩展

8

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表4具体流程代码

行政处罚行政强制行政许可

代码流程代码流程代码流程

01案件来源01启动01申请

02立案02一般规定02受理

03调查取证03查封、扣押03简易程序

04告知听证04冻结04一般程序

05审核05结案05听证

06简易程序06事后公示06决定

07决定07行政机关强制执行的一般程序07送达

08执行08行政机关强制执行中的特殊情形08结案

09结案09行政机关强制执行中的专项程序09事后公示

10事后公示10申请法院强制执行

11结案\

\

12事后公示

13……可根据情况进行扩展

6位事项基本码中，主事项基本码为001，不存在子事项的，子事项基本码为000，整体事项基本

码为001000；存在子事项的，根据子事项数量顺序编码，整体事项基本码为00100X。

行政执法事项流程基本编码示例见附录A。

5行政执法流程图示例及流程图描述

5.1行政处罚

5.1.1行政执法流程图

行政处罚流程图见图3。

9

DB51/T2721—2020

案件来源（1）

双随机（2）投诉举报（3）转办交办（4）重点检查（5）巡查（6）其他（7）

一般程序（11）