DB3302/T 1106-2019 行政规范性文件合法性审核工作指引

ICS03.080

A12

DB3302

浙江省宁波市地方标准

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行政规范性文件合法性审核工作指引

（报批稿）

XXXX-XX-XX发布XXXX-XX-XX实施

宁波市市场监督管理局发布

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目  次

1范围.................................................................................................................................................................1

2术语和定义.....................................................................................................................................................1

3审核材料清单.................................................................................................................................................2

4文件制定主体与制定权限审核.....................................................................................................................2

5文件制定程序审核.........................................................................................................................................3

6文件制定内容审核.........................................................................................................................................4

7文件表述与形式审核.....................................................................................................................................7

8审核方法.........................................................................................................................................................7

9审核意见.........................................................................................................................................................8

10审核期限.......................................................................................................................................................9

附录A（资料性附录）行政规范性文件合法性审核文书参考样式.........................................................10

参考文献.............................................................................................................................................................15

I

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前  言

本标准按GB/T1.1-2009给出的规则起草。

本标准由宁波市人民政府办公厅提出并归口。

本标准起草单位：浙江万里学院、宁波市司法局。

本标准起草人：毛利奇、孙祥生、吴振宇、姜彦君、叶新火、刘新锋、黄书建。

II

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行政规范性文件合法性审核工作指引

1范围

本标准规定了行政规范性文件合法性审核的术语和定义、审核材料清单、文件制定主体与制定权限

审核、文件制定程序审核、文件制定内容审核、文件表述与形式审核、以及审核方法、审核意见和审核

期限。

本标准适用于对各级人民政府、县级以上人民政府所属工作部门、县级以上人民政府依法设立的派

出机关及法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织在其法定授权范围内制定的行政规范性文件合

法性审核。

行政规范性文件的备案审查工作可以参照执行。

本标准不适用于涉密规范性文件合法性审核。

2术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

2.1

行政规范性文件

除国务院的行政法规、决定、命令以及部门规章和地方政府规章外，由行政机关或者经法律、法规

授权的具有管理公共事务职能的组织依照法定权限、程序制定并公开发布，涉及公民、法人和其他组织

权利义务，具有普遍约束力，在一定期限内反复适用的公文。

附注：

下列文件不属于行政规范性文件，不需要进行合法性审核：

a)会议文件（包括会议通知、纪要、讲话材料）；

b)商洽性工作函；

c)工作规划、计划、要点；

d)工作考核、检查、行政追责等方面的文件；

e)行政机关内部执行的管理规范、工作制度、机构编制规定；

f)人事任免及工作表彰、通报；

g)成立工作领导小组、协调机构等通知；

h)突发公共事件应急预案；

i)对小区、地名命名的批复；

j)征地补偿、安置方案；

k)公示办事时间、办事地点等事项的便民通告；

l)行政机关对公务员、行政机关职员、公办学校教职工、医疗机构工作人员及全额拨款的其他事

业单位职工、国有企业领导人的人事、工资、绩效等方面管理的文件；

m)财政部门仅对格式文本、报表、会计准则、会计核算制度等技术事项进行规定的文件以及仅下

达预算、分配资金、批复项目的文件；

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n)行业技术标准类文件、技术操作规程；

o)单纯转发上级行政规范性文件的文件；

p)其他不符合《浙江省行政规范性文件管理办法》规定的文件。

2.2

行政规范性文件合法性审核

行政规范性文件制定过程中由行政机关具体承担规范性文件合法性审核工作的部门或者机构（以下

统称审核机构）对文件的制定主体和权限、制定程序、制定内容、文件表述与形式是否符合法律、法规

和规章的规定，进行合法性审核，并提出书面审核意见。

3审核材料清单

审核机构审核所需材料，包括但不限于：

a)行政规范性文件草案送审稿；

b)行政规范性文件草案送审稿的起草说明（参见附录），内容应包括制定文件的必要性和可行性、

需要解决的主要问题、拟规定的主要制度和拟采取的主要措施、起草情况、有关方面意见的协

调处理情况；

c)征求意见的相关材料，包括但不限于：

1)面向社会征求意见的，应有向社会征求意见的时间和方式及意见汇总材料；

2)征求有关部门意见的，应有有关部门反馈的书面意见；

3)与企业生产经营密切相关的，应有听取相关企业和行业协会、商会意见的汇总材料；

4)涉及重大公共利益和群众切身利益，召开听证会征求意见的，应有听证笔录材料；

5)涉及地区经济社会发展的重大事项或者专业性较强，组织有关专家咨询论证的，应有专家

咨询论证意见书。

d)文件制定所依据的法律、法规、规章、行政规范性文件以及上级机关有关规定；

e)负责起草工作的人员姓名及联系方式。

f)文件草案由政府部门起草拟提请属地政府发布的，提请政府审核机构合法性审核时，还应提交

以下材料：

1)起草单位主要负责人签发的提请审议发布文件草案的请示；

2)起草单位审核机构的对文件草案的合法性审核意见（参见附录A）。

4文件制定主体与制定权限审核

4.1审核机构应对文件制定主体与制定权限进行审核，使其满足4.2～4.4的要求。

4.2行政规范性文件制定主体应为地方各级人民政府、县级以上人民政府所属工作部门、县级以上人

民政府依法设立的派出机关、法律法规授权的具有管理公共事务职能的组织。

4.3除法律、法规另有授权外，下列主体不应制定行政规范性文件：

a)临时机构；

b)议事协调机构；

c)部门派出机构；

d)部门内设机构；

e)受行政机关委托管理公共事务的组织（在委托权限内）。

4.4文件制定权限不应超越制定主体的法定职权或者法律、法规的授权范围。

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5文件制定程序审核

5.1概述

审核机构应就起草单位制定行政规范性文件过程中的调研论证情况、咨询论证（评估）情况、征求

意见情况、起草单位审核机构审核情况、起草单位集体讨论情况、紧急情况程序变更情况等进行审核，

使其满足5.2～5.7的要求。

5.2调研论证情况

审核起草单位在制定行政规范性文件过程中，有无对文件制定的必要性、可行性和合理性进行全面

调研论证，对所要解决的问题、拟确立的主要制度或者主要措施的预期效果和可能产生的影响有无进行

评估。

5.3咨询论证（评估）情况

5.3.1审核起草单位有无事先组织有关专家进行咨询论证。有下列情形之一的，起草单位应

事先组织有关专家进行咨询论证：

a)涉及本地区经济社会发展重大事项的；

b)涉及较强专业性、技术性内容，且有关单位或社会公众对该专业性、技术性内容存在较大分歧

的；

c)除行政机关内部审批流程外，规定有关奖励、扶持措施的；