DB3405/T 0001-2022 工业产品质量安全分级分类监管通则

ICS03.120.99

CCSA00

3405

安徽省马鞍山市地方标准

DB3405/T0001—2022

工业产品质量安全分级分类监管通则

2022-05-26发布2022-6-10实施

马鞍山市市场监督管理局  发布

DB3405/T0001—2022

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

本文件由马鞍山市市场监督管理局提出并归口。

本文件起草单位：马鞍山市市场监督管理局、马鞍山市产品质量监督检验所。

本文件主要起草人：杨才保、徐林、姚成虎、甘正斌、陈芳、许佳。

I

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工业产品质量安全分级分类监管通则

1范围

本文件确立了工业产品质量安全分级分类监管的基本原则，并规定了分级分类规则、分级分类监管、

一图一码管理和信息化运用。

本文件适用于市（县、区）市场监管部门的工业生产许可证发证产品和强制性认证（简称“CCC”）

产品质量安全监管工作。

2规范性引用文件

本文件没有规范性引用文件。

3术语和定义

本文件没有需要界定的术语和定义。

4基本原则

4.1坚持企业分级、产品分类动态调整。

4.2进行差异化监管，开展典型示范企业信用监管，规范引领主导产业质量提升。

4.3发挥行业共治作用，建立健全分级分类工作信息管理，推进主导产业质量升级。

5分级分类规则

5.1企业分级

5.1.1评估依据

企业分级主要依据以下评估内容：

a)遵守法律法规情况；

b)产品质量监督抽查或风险监测情况；

c)履行产品质量主体责任的实现情况和保障能力；

d)内部质量控制手段体系建立及实施情况；

e)产品质量受媒体曝光及消费者投诉情况；

f)企业信用等级情况。

5.1.2分级规则

依据企业履行产品质量主体责任的保障能力和实现程度，从企业履行主体质量职责、内外部质量控

制情况、信誉和风险要素进行量化评估，将企业分为以下四级，评分细则见附录A：

a)AA级：企业主体责任评分达到110（含）以上；

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b)A级：企业主体责任评分为90分（含）至110分之间；

c)B级：企业主体责任评分为70分（含）至90分之间；

d)C级：企业主体责任评分为70分以下。

5.2产品分类

5.2.1评估依据

产品分类评估的主要内容包括：

a)产品市场流通量、产品流通的环节；

b)产品危害类别、危害程度、危害概率；

c)产品监督抽查合格率情况，风险监测质量状况；

d)产品是否因质量问题被新闻媒体曝光或消费者投诉；

e)产品是否被县级及以上市场监管部门、行业主管部门通报存在质量安全问题或隐患（包括监

督抽查、风险监测、缺陷产品召回等）。

5.2.2分类规则

产品分类每年调整一次，综合评估结果，统一将工业产品分为：

a)高风险类：与消费者密切相关，国内市场流通量大，产品质量安全问题案例较多，涉及特定

消费人群的产品，产品质量伤害事件涉及到人体健康安全；

b)较高风险类：国内市场流通量大，产品质量安全问题案例中等，监督抽查合格率较低的产品，

产品质量伤害事件可能性较小。或属于高风险类产品，但是该产品不对外销售，只为本企业

其他产品配套使用；

c)一般风险类：国内市场流通量较小，或仅限于特定环境使用，产品质量安全问题案例较少的

产品，产品质量伤害事件可能性极小，且不会导致灾难性伤害。或属于较高风险类产品，但

是该产品不对外销售，只为本企业其他产品配套使用。

6分级分类监管

6.1监管方式

按照企业分级和产品分类状况，采用矩阵法对不同企业实施差异化监管，具体见表1。

6.2动态调整管理

根据分级分类监管的结果，当企业主体责任落实状况发生变化时，重新对企业进行评价并确认该企

业下一年度的监管方式，其评价调整的方法内容主要包括：

a)企业获得评级后，AA、A、B级企业当年未受到“双随机”监督检查的，若当年未出现各级监

督抽查以及各地流通领域监督抽查不合格的，保留原来评级，否则进行重新评级；

b)当年接受“双随机”监督检查的，根据监督检查情况进行重新评级；

c)对企业存在违反法律法规规定的行为，应依照相关法律法规及时处理，并重新对企业进行评

级。

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表1分级分类监管矩阵表

产品分类

企业分级

高风险类较高风险类一般风险类

AA级责任监管信用监管信用监管

A级常态监管责任监管责任监管

B级加严监管常态监管常态监管

C级加严监管加严监管加严监管

注1：信用监管主要为：企业每年定期向市场监管部门报告自我承诺；市场监管部门采取“双随机”方式，按20%

比例对企业自我承诺进行监督检查；市场监管部门支持积极落实产品质量主体责任的信用监管企业，优先推

荐其申报政府质量奖、标准创新贡献奖、标准化良好行为企业等质量奖励和荣誉评选。

注2：责任监管主要为：市场监管部门采取“双随机”方式，按50%比例对企业落实产品质量主体责任进行监督检查。

注3：常态监管主要为：按100%比例对企业落实产品质量主体责任进行监督检查。

注4：加严监管主要为：按100%比例对企业落实产品质量主体责任进行不少于两次监督检查。

注5：根据监督检查情况，对未有效履行产品质量主体责任的企业负责人进行履责约谈，并责令企业限期整改。

注6：企业生产多种产品的，按最高风险产品进行监管分类。

7一图一码管理

7.1对企业建立安全码管理：

a)绿码：企业评级为AA级或A级，宜列入质量标杆企业进行培育；

b)黄码：企业评级为B级，宜加强风险分析和质量帮扶，应对质量风险较大的企业进行预警或

专项监督抽查；

c)红码：