DB1301/T 336-2020 “双随机、一公开”监管工作规范

ICS03.120

A00

DB1301

石家庄市地方标准

DB1301/T336—2020

“双随机、一公开”监管工作规范

2020-07-06发布2020-08-05实施

石家庄市市场监督管理局发布

DB1301/T336—2020

目次

前言...............................................................................III

引言................................................................................IV

1范围..............................................................................1

2规范性引用文件....................................................................1

3术语和定义........................................................................1

4基本要求..........................................................................1

5组织方式..........................................................................2

6工作基础..........................................................................2

6.1随机抽查事项清单..............................................................2

6.2监管对象名录库................................................................3

6.3检查人员名录库................................................................3

6.4工作细则......................................................................4

6.5双随机监管系统................................................................4

7监管实施..........................................................................4

7.1监管流程......................................................................4

7.2制定年度工作计划..............................................................5

7.3制定抽查工作方案..............................................................6

7.4随机抽取检查对象..............................................................6

7.5随机选派检查人员..............................................................6

7.6确定检查方式..................................................................7

7.7实施检查......................................................................7

7.8形成与公示检查结果............................................................9

7.9后续处理......................................................................9

附录A（规范性附录）部门随机抽查事项清单...........................................11

附录B（规范性附录）年度随机抽查工作计划表.........................................12

附录C（规范性附录）市场主体实地核查表.............................................13

附录D（规范性附录）市场主体实地核查简化表.........................................14

附录E（规范性附录）联合抽查情况统计表.............................................15

附录F（规范性附录）石家庄市双随机抽查结果移送表...................................16

附录G（规范性附录）联合抽查结果后续处理情况统计表.................................17

参考文献............................................................................18

I

DB1301/T336—2020

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

本文件由石家庄市市场监督管理局提出。

本文件起草单位：石家庄市市场监督管理局。

本文件主要起草人：姬青、赵军国、尹哲、丁杰、迟美彦。

II

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引言

为认真贯彻落实国务院、省政府关于“双随机、一公开”监管工作决策部署，深入推进部门内部联

合和跨部门联合“双随机、一公开”监管，根据《国务院关于在市场监管领域全面推行部门联合“双

随机、一公开”监管的意见》（国发〔2019〕5号）和《河北省人民政府关于在市场监管领域全面推行

部门联合“双随机、一公开”监管的实施意见》（冀政字〔2019〕22号）等文件精神，结合我市实际，

制定本规范。

III

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“双随机、一公开”监管工作规范

1范围

本文件规定了政府部门“双随机、一公开”监管工作的基本要求、组织方式、工作基础、监管实施。

本文件适用于石家庄市具有行政监督检查职责的政府部门（以下简称“部门”）对市场主体开展“双

随机、一公开”监管工作，对非市场主体的“双随机、一公开”监管工作可参照使用（也可以包含项目、

产品、行为）。

2规范性引用文件

本文件没有规范性引用文件。

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

3.1

双随机、一公开

随机抽取监管对象，随机选派检查人员，抽查结果及时向社会公开的市场监管方式。

3.2

部门内部联合抽查

由单个部门开展的“双随机、一公开”监管活动。

3.3

部门联合抽查

由确定的部门牵头，其他相关部门参与，共同开展的“双随机、一公开”监管活动。

3.4

抽查比例

随机抽取对象与同类监管对象之间的占比。

4基本要求

4.1开展“双随机、一公开”监管工作应遵守依法原则、公正高效、公开透明、协同推进的原则。

4.2除下列情形外，法律法规规章规定的监管事项均应通过“双随机、一公开”方式进行，不应随意

开展监督检查：

1

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a)法律、法规、规章对监督方式有明确规定的；

b)国务院、国务院各部委、省人民政府、市人民政府对监督检查有专门要求或重点工作部的；

c)投诉举报涉嫌违法违规的；

d)发生突发性事件的；

e)上级交办、督办的；

f)在履行职责过程中发现监管对象涉嫌违法违规行为的；

g)其他部门移交线索的。

4.3除涉及国家秘密、商业秘密或个人隐私，并经相应程序批准后不予公开的以外，检查结果应向社

会公开。

4.4应坚持行政执法、行政指导和宣传教育相结合。

4.5“双随机、一公开”监管工作由“双随机、一公开”监管工作领导小组统一领导，建立健全“监

管领导小组工作制度、领导小组办公室工作制度、联合抽查实地核查工作制度、抽查实务培训制度、监

管部门会商工作制度”五项工作制度，形成常态化工作机制。

4.6应将“双随机、一公开”监管与信用监管、互联网+监管、智能监管和重点监管、综合监管相联动，

并与投诉举报、案件线索检查、专项整治和网络监测、相关大数据分析运用等监管方式相互补充、相互

衔接。

4.7各级各有关部门要采取适当方式，加强对本地本部门“双随机、一公开”监管工作的督导检查，

督促整改落实。

5组织方式

5.1“双随机、一公开”监管组织方式分以下两种：

a)部门内部联合随机抽查：抽查工作全过程由单一政府部门自行组织和实施；

b)跨部门联合抽查：抽查工作全过程由两个或两个以上政府部门共同实施。

5.2根据管辖权限，属于上级部门管辖的监管对象可委托下级部门实施；上级委托下级部门实施，下

级部门应按属地管理原则落实监管责任。

5.3对于跨区域或专业性较强的抽查事项，可由上级部门牵头负责，上下级部门联动联合抽查。

6工作基础

6.1随机抽查事项清单

6.1.1部门随机抽查事项清单

各级各有关部门应依据法律、法规、规章的规定，根据各省级部门印发的河北省双随机抽查

事项清单，结合监管重点全面梳理本部门的监管事项，合理确定一般检查事项、重点检查事项，编制随

机抽查事项清单。

随机抽查事项清单应包括检查事项名称、检查子项、事项类别(重点检査事项和一般检查事

项)、检查对象、检查主体、检查依据、检查内容、检查方式、是否适合联合抽查等内容。

2

DB1301/T336—2020

随机抽查事项分为重点检查事项和一般检查事项。

.1重点检査事项针对安全、质量、公共利益等重要领域，抽查比例不设上限；抽查比例高的，

可通过随机方式确定检査批次顺序。

.2一般检查事项针对一般监管领域，抽查比例要根据监管实际情况严格设置上限。

.3严格控制重点检查事项的数量和一般检查事项的抽查比例。

各单位随机抽查事项清单应及时向社会公布。格式可参考附录A。

随机抽查事项清单应根据法律法规规章立改废释、层级监督权限的调整、上级部门确定的规

则等实际情况进行动态调整，并在清单制修订后的10个工作日内向社会公开。

6.1.2跨部门联合随机抽查事项清单

我市进行跨部门联合随机抽查使用河北省统一制订的跨部门联合随机抽查事项清单。

如发现河北省统一制订的跨部门联合随机抽查事项清单与实际工作不符，应按照要求及时上

报，以便相关部门进行动态调整。

6.2监管对象名录库

6.2.1各级、各市场监管领域相关部门应根据法定职责，按照“谁审批、谁监管，谁主管、谁监管”

的原则，依托省抽查监管工作平台，建立完善与抽查事项、部门职责相对应的检查对象名录库。避免出

现监管真空。涉及多项监管业务的各级市场监管领域相关部门，应对本部门各业务条线监管抽查事项的

检查对象，通过分类、标注等方式，分别建立相应的检查对象名录库。

6.2.2检查对象可以是市场主体或其他主体（如产品、项目、行为等），市场主体和其他主体应分别

建库。

6.2.3市场主体名录库应包括（但不限于）市场主体名称、统一社会信用代码、住所(经营场所)、法

定代表人（负责人）、联系人、联系电话、所属行业（经营产品）、注册资本、经营期限等内容。市场

主体的信息应与市场监管部门、行政审批部门登记的信息保持一致。建库部门可根据需要增加市场主体

规模、市场主体类型、风险等级、信用水平等。

6.2.4建立非市场主体名录库，由各级市场监管领域相关部门根据需要自行决定。但法人主体应包括

主体名称、统一社会信用代码、住所(经营场所)、法定代表人（负责人）、联系人、联系电话等基本信

息。

6.2.5可根据监管对象的行业类别、所在区域、风险等级和信用状况等进行分类管理，对需要重点监

管的监管对象单独建立行业性或专业领域名录库。

6.2.6应根据监管对象设立、变更、注销等情况，对监管对象名录库进行及时更新和动态维护。

6.3检查人员名录库

6.3.1各级市场监管领域相关部门，应根据抽查事项清单所涉及到的执法检查类别，依托省抽查监管

工作平台，建立与履行检查职责相匹配的执法检查人员名录库。

3

DB1301/T336—2020

6.3.2执法检查人员名录库应包括所有相关的行政执法公务员、具有执法资格的工作人员和从事日常

监督的人员。对特定领域的抽查，可吸收检测机构、科研院所和专家学者等参与，对专业性要求高的检

查事项可建立专家库，以保障专业性抽查的需要。

6.3.3执法检查人员名录库应包括姓名、性别、出生年月（身份证号）、最高学历、职级（职称）、

所在单位、所在单位内设部门、执法证号、执法